张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出-2021年证券从业资格考试答案

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张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()。

A、15

B、14.5

C、13.5

D、12

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答案解析:按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条,张某保证金损失15万元,其中10万元全额补偿,剩余5万按90%补偿,为4.5万元,总共的补偿金额为14.5万元

有权指定交割仓库的是()。

A、期货交易所

B、期货公司

C、期货交易客户

D、期货监督管理机构

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答案解析:指定交割仓库是指经期货交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点

下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。

A、期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

B、期货公司股东会决议由某人担任董事长和总经理

C、股东会按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

D、期货公司股东按照出资比例行驶表决权

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答案解析:《期货公司管理办法》第四十四条,期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是()。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第9条。

下列关于交易结算报告的提供和查询的表述,错误的是()。

A、期货公司应当在每周交易闭市后为客户提供交易结算报告

B、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

C、客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容

D、期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告

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答案解析:《期货公司管理办法》第60,61条。

中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A、对期货从业人员进行监督管理

B、对期货从业人员的资格进行认定、管理以及撤销工作

C、受理客户与期货业务有关的投诉

D、组织期货从业人员的业务培训

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答案解析:《期货交易管理条例》第五条

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货监督管理机构

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十三条

期货公司办理客户销户手续时,应当及时向期货交易所申请注销客户的()。

A、交易账号

B、交易编码

C、账户信息

D、保证金账户

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答案解析:《期货公司管理办法》第五十四条

客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,()。

A、由客户自行承担

B、由期货公司承担

C、由期货公司和客户各承担50%

D、期货公司和客户均不承担

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八条

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司从事全面结算业务的,净资本不得低于人民币()。

A、3000万元

B、4500万元

C、9000万元

D、1亿元

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第21条。