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《期货从业人员管理办法》从()起开始实施。
A、2002年5月28日
B、2007年7月4日
C、2009年3月2日
D、2011年10月1日
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十六条 2007年7月4日予以公布，自公布之日起施行。
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2
B、3
C、1
D、5
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答案解析：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
下列不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B、具有大专以上学历
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、有履行职责所必需的时间和精力
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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；
（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；
（三）通过中国证监会认可的资质测试；
（四）有履行职责所必需的时间和精力。
期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
A、客户
B、期货公司
C、期货经纪人
D、期货交易所
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答案解析：《期货交易管理条例》第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
《期货从业人员管理办法》从()起开始实施。
A、2002年5月28日
B、2007年7月4日
C、2009年3月2日
D、2011年10月1日
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十六条 2007年7月4日予以公布，自公布之日起施行。
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2
B、3
C、1
D、5
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答案解析：关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
期货公司借入次级债务的,在计算资本时,可以将所借入的次级债务()。
A、按照规定计入净资本
B、全额加回
C、按照中国证监会规定的比例扣减
D、全额扣减
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
期货公司借入次级债务的,在计算资本时,可以将所借入的次级债务()。
A、按照规定计入净资本
B、全额加回
C、按照中国证监会规定的比例扣减
D、全额扣减
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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
A、10%
B、5%
C、3%
D、6%
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住
期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
A、10%
B、5%
C、3%
D、6%
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住