基金管理人委托基金销售机构募集的,()私募基金管理人依法承担-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理人委托基金销售机构募集的,()私募基金管理人依法承担责任。

A、可以因委托募集免除

B、不可以因委托募集免除

C、可以因委托募集部分免除

D、不确定

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答案解析:基金管理人委托基金销售机构募集的,不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担责任。

股权投资基金管理机构设立()对投资项目行使投资决策权。

A、股东大会

B、投资决策委员会

C、持有人大会

D、董事会

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答案解析:股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权。

()多使用趋势分析、结构分析等分析工具。

A、业务尽职调查

B、法律尽职调查

C、风险投资

D、财务尽职调查

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答案解析:

财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值,因此更多使用趋势分析、结构分析等分析工具。(D项符合题意)

业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项,包括市场分析、竞争地位、客户关系、定价能力、供应链、环保和监管等问题。(A项不符合题意)

法律尽职调查一般是律师基于企业所提供的法律文件完成的,其内容一般涵盖股权结构、公司治理状况、土地和房屋产权、税收

涉及()开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。

A、私募基金募集结算资金专用账户

B、私募基金募集资金专用账户

C、证券专用账户

D、信用资金专用账户

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十四条,涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。

财务尽职调查重点关注标的企业()。

A、过去的财务业绩情况

B、未来的财务业绩情况

C、过去的企业盈利情况

D、未来的企业盈利情况

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答案解析:财务

风险控制步骤一般包括()。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险规避Ⅳ.风险应对

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:风险控制一般包括风险识别、风险评估以及风险应对三个步骤。

()是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

A、并购基金

B、不动产基金

C、狭义创业投资基金

D、基础设施基金

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答案解析:狭义创业投资基金,是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

以下属于企业的监管指标中早期阶段(有销售收入前)的财务指标有()。

A、运营成本

B、产品开发

C、公司团队成员增加

D、销售渠道

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答案解析:企业的监管指标中早期阶段(有销售收入前)的财务指标有运营成本和烧钱速度。

尽职调查认为符合投资要求的企业与项目,()应编写完整的投资建议书。

A、基金管理人

B、项目投资经理

C、基金托管人

D、投资者

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答案解析:

尽职调查认为符合投资要求的企业与项目,项目投资经理应编写完整的投资建议书。(B项符合题意)

基金管理人(基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。(A项不符合题意)

基金托管人是投资人权益的代表,是基金