股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。Ⅰ.相应风险-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。Ⅰ.相应风险识别能力Ⅱ.相应风险承担能力Ⅲ.相应风险转嫁能力Ⅳ.相应风险预测能力

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

()是我国股权投资基金的监管机构。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国银监会

C、中国证券业协会

D、中国基金业协会

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答案解析:中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

股权投资()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A、基金管理人

B、基金投资者

C、基金托管人

D、基金所有者

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答案解析:股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬通常是()。

A、固定的

B、按投资收益的一定比例计付

C、按基金管理人的级别计付

D、按投资总额的一定比例计付

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答案解析:股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

清算退出的流程不包括()。

A、清查公司财产、制订清算方案

B、依法宣告破产

C、了结公司债权、债务

D、分配公司剩余财产

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答案解析:清算退出的流程包括清查公司财产、制订清算方案,了结公司债权、债务,分配公司剩余财产。

季度信息披露是在每季度结束之日起()个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A、1

B、3

C、5

D、10

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答案解析:季度信息披露是在每季度结束之日起10个工作日以内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

股权投资基金(),是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

A、托管

B、管理

C、托收

D、清算

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答案解析:股权投资基金托管,是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业()。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.提供行业服务Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.协调行业关系

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

()是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为。

A、清算

B、结算

C、结业

D、破产

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答案解析:清算是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为;
结算指把某一时期内的所有收支情况进行总结、核算;结业指完成学习或训练任务而又达不到毕业要求时所发的证书;破产,是指债务人因不能偿债或者资不抵债时,由债权人或债务人诉请法院宣告破产并依破产程序偿还债务的一种法律制度。狭义的破产制度仅指破产清算制度,广义的破产制度还包括重整与和解制度。

股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因不包括()。

A、股权投资存在信息不对称

B、股权投资外部性较强

C、股权投资难以监管

D、财务投资人难以主动参与被投资企业管理

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答案解析:由于股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题,因而需要有效机制来保证信息披露的充分性,保证企业的经营活动不损害股权投资基金的利益,并从客观上将二者的利益结合起来。