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证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。

A、最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

B、最近一年净资本不得低于10亿元人民币

C、具有较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

D、最近一年净资本不得低于12亿元人民币

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答案解析：考查设立分公司的条件。最近一年净资本不得低于12亿元人民币。

证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。

A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

C、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

D、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

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答案解析：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定:（1）为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；（2）为单一客户融券业务不得超过净资本的5%；（3）接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

判断股票的流动性强弱主要分析方面包括()。

A、市场深度

B、报价紧密度

C、价格弹性或者恢复能力

D、以上都是

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答案解析：判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：首先是市场深度；其次是报价紧密度；最后是股票的价格弹性或者恢复能力。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。

A、代期货公司、客户收付期货保证金

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易、结算或者交割

D、协助办理开户手续

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答案解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

证券从业人员诚信信息记录的内容包括()。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、处罚处分信息

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答案解析：上述都是。

以下关于我国国际债券说法错误的是()。

A、首次发行于20世纪90年代初期

B、主要包括政府债券、公司债券和金融债券

C、首次发行国际债券的发行人是财政部

D、对外发行债券是我国吸引外国资金的一个重要渠道

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答案解析：首次发行于20世纪80年代初期；主要包括政府债券、金融债券和可转换债券；首次发行国际债券的发行人是中国国际信托投资公司。

我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有()。

A、可交换公司债券

B、政府债券

C、金融债券

D、可转换公司债券

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答案解析：我国利用国际债券市场筹集资金，主要债券品种有政府债券、金融债券、可转换公司债券。

下列关于证券交易所职责的表述中,正确的有()。

A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B、为组织公平的集中交易提供保障

C、对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告

D、公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布

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答案解析：“教育和组织会员遵守证券法律、行政法规”是证券业协会的职责。

证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括()。

A、责令暂停部分业务

B、责令停业整顿

C、指定其他机构托管、接管

D、撤销经营证券业务许可

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答案解析：考查证券公司风险控制的监管措施。

《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。

A、基金管理公司的管理人员和业务人员

B、证券投资咨询机构的管理人员和业务人员

C、商业银行的高级管理人员

D、保险公司的从业人员

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答案解析：《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。