募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相-2021年证券从业资格考试答案

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募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

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答案解析:募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

尽职调查的目的包括()。Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险发现Ⅲ.投资可行性分析

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:尽职调查的目的有三方面:价值发现、风险发现和投资可行性分析

以下不属于基金销售业务资格主体的是()。

A、保险机构

B、中国人民银行

C、期货公司

D、商业银行

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答案解析:目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

从事股权投资基金募集业务的人员,应当()。Ⅰ.具有基金从业资格Ⅱ.具有证券从业资格Ⅲ.遵守法律和行政法规Ⅳ.恪守职业道德和行为规范

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则,恪守职业道德和行为规范。

契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过()人。

A、100

B、200

C、300

D、400

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答案解析:

契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过200人。

不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同,因而业务尽职调查的侧重点也不同,创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分,()的业务尽职调查对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些。

A、创业投资

B、成长投资

C、并购投资

D、风险投资

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答案解析:不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同,因而业务尽职调查的侧重点也不同,创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分;成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些,并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有()。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。

(4)

合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过()人(含普通合伙人)。

A、30

B、25

C、50

D、75

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答案解析:

合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过50人(含普通合伙人)。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。

A、十;三十

B、三十;十

C、三;十

D、十;三

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答案解析:

公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。