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按照交割的时间,金融市场可以分为()。

A、货币市场

B、现货市场

C、期货市场

D、资本市场

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答案解析：按照交割的时间，金融市场可以分为现货市场  ，期货市场。

股票发行市场的主要参与者包括()。

A、

证券发行人

B、

保荐人

C、

证券投资者

D、

证券中介机构

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答案解析：考查证券市场的主要参与者。

中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括()。

A、统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分

B、样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场

C、统一按照中国证监会分类标准进行上市公司划分

D、对长期停牌股票进行指数撤权处理

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答案解析：中国证券业协会和中证指数有限公司于2009年6月15日发布中证协基金行业股票估值指数，简称SAC行业指数。SAC行业指数的主要特点是：样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场；统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分；对长期停牌股票进行指数撤权处理。该指数的发布，为基金管理公司、基金托管银行在选用指数收益法对相关证券进行估值时提供参考。

我国境外上市外资股主要有()等构成。

A、N股

B、股

C、S股

D、H股

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答案解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

证券市场的横向结构关系是由()等构成的。

A、债券市场

B、股票市场

C、发行市场

D、基金市场

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答案解析：证券市场的横向结构关系是由债券市场，股票市场，基金市场 等构成的。  

投资咨询机构及其就业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括[]

A、代理委托人从事证券投资

B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C、与委托人约定分享证券收益成分和证券投资损失

D、利用媒体传播虚假信息

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答案解析：

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

（1）代理委托人从事证券投资；

（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；

（4）利用传播媒介或者通过其

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。

A、向投资人承诺证券、期货投资收益

B、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D、代理投资人从事证券、期货买卖

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答案解析：除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

证券服务机构包括()。

A、投资咨询机构

B、证券业协会

C、律师事务所

D、证券金融公司

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答案解析：证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面()。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

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答案解析：中国证券市场对外开放包含以下几个方面：在国际资本市场募集资金；开放国内资本市场；有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括()。

A、申请报告

B、营业执照复印件和公司章程

C、营业执照原件

D、经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

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答案解析：C项，应为营业执照复印件；D项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。