期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。

A、首席风险官的履行职责情况

B、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C、首席风险官所作的尽职调查

D、提出的整改意见及期货公司整改效果

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

以下不属于可以参加期货从业资格考试的是( )。

A、小钱双脚残疾,行动不便

B、小双才年满16岁

C、小张在期货公司工作不满一年

D、小王最高学历为初中

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第七条 参加从业资格考试的,应当符合下列条件:

(一)  年满18周岁;

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