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关于期货投资者保障基金的后续资金来源的说法,以下正确的是()。
A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
C、保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
D、保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训()。
A、总经理
B、董事长
C、独立董事
D、首席风险官
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答案解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A、期货经纪合同
B、营业场所
C、公司网站
D、中国证监会指定的报刊或媒体
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答案解析:
《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
A、书面
B、电话
C、互联网
D、口头
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
()是量化交易的基本特征。 A、可测量 B、可预期 C、盈利速度 D、可复现 正确答案:题库搜索 答案解析:量化交易具有可测量、可复现、可预期的特征。 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得。 A、违反规定接纳会员的 B、违反规定收取手续费的 C、违反规定使用、分配收益的 D、不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的 正确答案:题库搜索 答案解析:《期货交易管理条例》 第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的; (二)违反规定收取手续费的; (三)违反规定使用、分配收益的; (四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的; (五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的; (六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的; (七)不按照 下列单位需要向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有()。 A、期货交易所 B、期货公司 C、中国期货业协会 D、期货保证金安全存管监控机构 正确答案:题库搜索 答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括()。 A、期货从业人员被解聘 B、期货从业人员被暂停职务 C、期货从业人员被中国证监会立案调查 D、期货从业人员被公安机关行政拘留 正确答案:题库搜索 答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。 首席风险官应重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行制度包括()。 A、公司治理和内部控制制度 B、风险监管指标管理制度 C、客户保证金安全存管制度 D、期货公司员工近亲属持仓报告制度 正确答案:题库搜索 答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度: 造成我国生产者价格指数(PPI)持续下滑的主要经济原因可能有()。 A、需求不足 B、产能过剩 C、失业率持续下滑 D、固定资产投资增加 正确答案:题库搜索 答案解析:生产者价格指数(PPI)反映了工业生产产品出厂价格和购进价格在某个时期内变化趋势和变动幅度。从供求角度,需求不足会导致价格下跌,选项A符合题意;产能过剩会导致价格下降,选项B符合题意;失业率下降,代表经济增长价格上涨,选项C不符合题意。固定资产投资增加,大宗商品价格将上涨,选项D不符题意。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
(一)期货公司客户保证金安全存管制度;
(二)期货公司风险监管指标管理制度;
(三)期货公司治理和内部控制制度;
(四)期货公司经纪业务规则、