2018年9月,美联储宣布再加息25个基点,这将导致()。-2021年证券从业资格考试答案

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2018年9月,美联储宣布再加息25个基点,这将导致()。

A、债券价格上升

B、企业融资成本增加

C、通胀率上升

D、货币供给量减少

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答案解析:美联储加息,企业融资成本增加,将导致货币供应量减少,抑制货膨胀率,债券价格下跌。

《期货交易管理条例》的立法宗旨是()。

A、维护期货市场秩序,防范风险

B、规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

C、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

D、促进期货市场积极稳妥发展

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答案解析:

《期货交易管理条例》第一条   为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有()。

A、停止批准新增业务或者分支机构

B、限制或者暂停部分期货业务

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利

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答案解析:《 期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。

A、制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B、监督管理期货交易品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动

C、监督管理期货公司、期货交易所等市场相关参与者的期货业务活动

D、制定期货从业人员的资格标准

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十六条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:
(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;   
(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;   
(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相

下列关于国务院期货监督管理机构的说法,正确的是()。

A、对期货交易所、期货公司的高级管理人员实行资格管理制度

B、制定期货公司持续性经营规则

C、制定期货行业的自律性规则

D、设计并安排期货合约上市

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答案解析:《期货交易管理条例》第五十三条 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。  

第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定

根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A、具有良好的职业道德与守法意识

B、不以本人或者他人名义从事期货交易

C、不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D、充分揭示期货交易风险

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十四条  期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:

(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;

(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;

证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是()。

A、对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算

B、资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险

C、未产生实际投资收益,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付

D、未按规定进行合理估值,脱离实际投资收益进行分离定价

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十五条 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算,不得有以下行为:

(一)将不同资产管理计划进行混同运作,或者出现资金与资产无法明确对应的其他情形;
(二)未按规定进行合理估值,脱离实际投资收益进行分离定价;
(三)未产生实际投资收益,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进

以下属于期货交易所章程应当载明的事项有()。

A、基本业务制度

B、风险准备金管理制度

C、财务会计、内部控制制度

D、交易纠纷的处理方式

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)财务会计、内部控制制度;
(十

某年某季度,铁矿石价格上涨,可能的原因是()。

A、进口铁矿石库存减少

B、房地产市场调控政策趋严

C、四大矿山增产

D、铁矿石关税提高

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答案解析:选项A,进口铁矿石库存减少,铁矿石价格会上涨;选项B,房地产市场调控政策趋严,需求减少,铁矿石价格会下跌;选项C,铁矿石价格会下跌。选项D,铁矿石价格会上涨。

期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时,应当及时向()报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、住所地中国证监会派出机构

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十七条 期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度,发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的,应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。