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投机可减缓价格波动,因此市场上的投机越多越好。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,专业课助理微Xin(xzs9519)
答案解析:投机不是越多越好,过度投机将拉大供求缺口、破坏供求关系和加大市场风险。
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告,其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。
A、正确
B、错误
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答案解析:远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。
期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好:
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
期货公司期货投资咨询业务包括协助客户建立风险管理制度、操作流程等。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:
(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;
(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;
(
某交易者卖出A期货交易所5月白糖期货合约,同时卖出B期货交易所8月白糖期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利,这种交易方式属于跨市套利。
A、正确
B、错误
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答案解析:跨市套利,是指在某个交易所买人(或卖出)某一交割月份的某种商品合约的同时,在另一个交易所卖出(或买入)同一交割月份的同种商品合约。而该题的合约交割月不同,因此错误。
看跌期权的多头可通过卖出同一看跌期权来平仓。
A、正确
B、错误
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答案解析:
买入看跌期权,可以卖出同一看跌期权进行对冲平仓。
选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。( )
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十条会员大会行使下列职权: (二)选举和更换会员理事;
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易及其相关活动。
A、正确
B、错误
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答案解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
在我国期货市场客户在不同的会员外开户的,其交易编码中客户号相同。
A、正确
B、错误
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答案解析:
交易编码是客户和从事自营业务的交易会员进行期货交易的专用代码。交易编码由12位数字构成,前4位为会员号,后8位为客户号。客户在不同的会员处开户的,其交易编码中客户号相同。