期货公司应当对交易、结算、财务等数据进行()管理。-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当对交易、结算、财务等数据进行()管理。

A、留痕

B、销毁

C、储存

D、备份

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十条 期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。

下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是()。

A、期货公司营业部负责人

B、期货公司财务负责人

C、期货公司独立董事

D、期货公司监事

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试;

第十条 申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试。

第十一条 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试。

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。

A、

全面结算会员期货公司

B、

中国证监会派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构

D、

期货交易所

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前()的风险监管指标持续符合规定的标准。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:   

(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;   

(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;   

(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。

A、为客户从事期货交易提供融资或者担保

B、代客户下达交易指令

C、协助期货公司向客户提示风险

D、利用客户的期货结算账户进行期货交易

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司可以接受()。

A、

证券市场禁止进入者

B、

某事业单位的工作人员

C、

期货业协会工作人员

D、

某国家机关

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:
(一)国家机关和事业单位;
(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;
(三)证券、期货市场禁止进入者;
(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;
(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

期货公司董事、监事和高级管理人员成为不适当人选是由()认定的。

A、

中国证监会及其派出机构

B、

期货业协会

C、

期货交易所

D、

会员大会

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A、期货交易

B、期货保证金

C、期货结算

D、期货准备金

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十三条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

A、3

B、5

C、10

D、15

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

会员制期货交易所理事会会议应至少每()召开一次。

A、

两个月  

B、

三个月  

C、

半年  

D、

一年

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条 理事会会议至少每半年召开一次。