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当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。
职业道德规范,是一般社会道德在( )中的特殊表现。
A、经济活动
B、职业活动
C、工作活动
D、文化活动
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答案解析：职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
关于基金与银行储蓄存款的差异,以下说法错误的是()。
A、基金是一种受益凭证;银行储蓄存款是一种信用凭证
B、基金收益具有一定的波动性,存在投资风险;银行存款利率相对固定
C、基金管理人只对基金资产进行管理,并承担投资损失的风险;银行储蓄存款表现为银行的负债,对存款者负有法定的保本付息责任
D、基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况;银行吸收存款之后,不需要向存款人披露资金的运用情况
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答案解析：选项C符合题意：基金与银行储蓄的区别主要表现在以下几个方面：
（1）性质不同。基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人，基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证；银行对存款者负有法定的保本付息责任。
（2）收益与风险特性不同。基金收益具有一定的波动性，存在投资风险；银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性也很
在招募说明书的显著位置,管理者一般会做出()等风险提示。
A、特定基金品种
B、特定投资方法
C、特定投资对象
D、基金过往不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
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答案解析：在招募说明书的显著位置，管理者一般会做出基金过往不预示未来表现；不保证基金，定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。
基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括()。
A、净值披露
B、上市交易
C、代理清算交割
D、基金募集
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答案解析：基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产的保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A、B、D项属于基金管理人主要负责的信息披露事项。
控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境不包括()。
A、经营理念和内控文化
B、公司治理结构
C、信息技术系统
D、员工道德素质
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答案解析：选项C符合题意：控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
下列不属于基金信息披露规范性文件的是()。
A、《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B、《证券投资基金信息披露编报规则》
C、《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D、《证券投资基金法》
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答案解析：我国基金信息披露的规范性文件包括：《证券投资基金信息披露内容和格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》《证券投资基金信息披露XBRL模板》。D属于国家法律。
专业审慎原则要求基金从业人员持证上岗,其原因不包括()。
A、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平
B、可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
C、必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格
D、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据
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答案解析：选项D符合题意：持证上岗的原因：
（1）持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。
（2）注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
关于道德与法律的关系,以下表述错误的是( )。
A、两者内容没有交叉
B、法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律
C、二者在根本目的上具有一致性
D、法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利
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