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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A、对宣传推介材料进行合规审核
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、建立有效的投资流程和投资授权制度
D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
对基金投资者而言,通过(),投资者可以辨识具有投资管理能力的基金经理。
A、基金绩效评级
B、基金业绩评价
C、基金风险管理
D、基金投资管理
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答案解析：选项B正确：对基金投资者而言，通过基金业绩评价，投资者可以辨识具有投资管理能力的基金经理。
根据基金销售适用性要求,属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是()。
A、股东背景
B、投资管理能力
C、注册资金
D、信息管理平台建设
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答案解析：根据基金销售适用性要求，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。
A、销售合规性风险
B、投资合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
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答案解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险；
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或
以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是()。
A、承诺收益
B、宣传基金公司品牌形象
C、承担损失
D、预测基金的投资业绩
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答案解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②预测基金的证券投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
A、董事会
B、监事会
C、管理层
D、业务部门
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答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育
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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金
现有两只证券投资基金,其中基金A高度重视流动性,必须保留一定的现金资产,基金B的基金份额固定,投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资,关于上述两只基金的类型,以下正确的是()。
A、基金A是封闭式基金,基金B是开放式基金
B、基金A和基金B都是封闭式基金
C、基金A是开放式基金,基金B是封闭式基金
D、基金A和基金B都是开放式基金
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答案解析：开放式基金高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，封闭式基金的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资。
明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。
A、部门规章
B、业务操作手册
C、内部控制大纲
D、基本管理制度
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答案解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基金经理的投资策略与投资风格不同,通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平,为()提供参考。Ⅰ.投资目标匹配Ⅱ.投资计划实施Ⅲ.内部绩效考核Ⅳ.保全投资资本
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项C正确：考虑基金经理的投资策略与投资风格不同，通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平，为投资目标匹配、投资计划实施、内部绩效考核提供参考。