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注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列()文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：
（1）申请报告。
（2）基金合同草案。
（3）基金托管协议草案。
（4）招募说明书草案。
（5）律师事务所出具的法律意见书。
（6）中国证监会规定提交的其他文件。
()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A、合规
B、合格
C、违规
D、违约
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答案解析：所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、反洗钱合规风险
B、信息披露合规风险
C、投资合规性风险
D、销售合规风险
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答案解析：
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险；
基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉
基金投资要开立相关账户,则以下说法正确的是()。
A、托管机构统一开立基金账户
B、托管机构统一开立证券账户
C、结算机构统一开立基金账户
D、结算机构统一开立证券账户
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答案解析：基金托管人负责开立并管理基金资产账户。基金资产账户主要包括银行存款账户、结算备付金账户和证券账户三类。基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
下列关于私募基金的说法中,不正确的是()。
A、客户人数较少
B、运作形式灵活
C、对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D、不面向公众发行
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答案解析：选项C说法错误：非公开募集基金，也称为私募基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 与公开募集基金相比，由于私募基金不面向公众发行，客户人数较少，运作形式灵活，投资者有较高的风险识别能力和风险承担能力。
基金监管的基本原则有()。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：基金监管的基本原则包括：
（1）保障投资人的利益原则。
（2）适度监管原则。
（3）高效监管原则。
（4）依法监管原则。
（5）审慎监管原则。
（6）公开、公平、公正监管原则。
()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
A、道德
B、职业道德
C、品德
D、素养
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答案解析：职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和；
道德，指衡量行为正当的观念标准，是指一定社会调整人们之间以及个人和社会之间关系的行为规范的总和；
品德，谓品质道德，是指个体依据一定的社会道德准则和规范行动时，对社会、对他人、对周围事物所表现出来的稳定的思想行为倾向；
素养，所谓由训练和实践
以下属于基金管理人信息披露义务的是()。Ⅰ.在指定报刊上披露年度,半年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：Ⅳ项，至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
基金管理人信息披露的义务包括：在指定报刊上披露年度，半年度报告摘要；当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制；将更新的招募说明书登载在网站上等。
基金招募说明书的主要披露事项不包括()。
A、
基金管理人和基金托管人的基本情况
B、
C、
D、
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答案解析：选项D符合题意，招募说明书的主要披露事项：（1）招募说明书摘要。（2）基金募集申请的核准文件名称和核准日期。（3）基金管理人和基金托管人的基本情况。（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限。（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。（6）基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。（7）基金的投资目标、投资方向、投资策略、业
某开放式基金拟在2016年9月16日开放申购赎回,则基金管理人应在( )前至少在一种证监会指定媒体通告(2016年9月12日-2016年9月16日为工作日交易日)
A、2016年9月13日
B、2016年9月14日
C、2016年9月15日
D、2016年9月16日
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答案解析：基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。申购和赎回的工作日为证券交易所交易日，具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。题目中说的是2016年9月16日开放申购和赎回，则基金管理人应在2016年9月13日前至少在一种证监会指定媒体通告。