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取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。

A、向其所在机构

B、向中国证监会及其派出机构

C、直接向协会

D、通过其所在机构向协会

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

A、中国证监会

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、商务部

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()。

A、重新参加期货从业资格考试

B、重新申请期货从业资格

C、参加协会组织的后续职业培训

D、在期货公司实习3个月

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得由()颁发的从业资格考试证明。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国证券业协会

D、所在期货公司

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作(),了解投资者风险承受能力情况。

A、投资者风险承受能力评估问卷

B、投资者适当性评估数据

C、期货产品和服务风险等级评估表

D、期货产品和服务风险等级名录

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答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条 经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况。

期货交易所风险准备金是按照()提取。

A、手续费收入的20%

B、手续费收入的30%

C、成交金额的20%

D、成交金额的30%

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答案解析：《期货交易所管理办法》第七十八条 期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

期货公司在期货市场中的作用说法正确的是()。

A、根据客户的需要设计期货合约,保持期货市场的活力

B、期货公司担保客户的交易履约,从而降低了客户的交易风险

C、期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度

D、监管期货交易所指定的交割仓库,维护客户权益

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答案解析：

期货公司的功能与作用体现在：

（1）期货公司作为衔接场外期货交易与期货交易所之间的桥梁和纽带，降低了期货市场的交易成本；

（2）期货公司可以降低期货交易中的信息不对称程度；

（3）期货公司可以高效率地实现转移风险的职能，并通过结算环节防范系统性风险的发

将广大投资者资金集中起来,委托给专业的投资机构,并通过商品交易顾问(CTA)进行期货和期权交易,投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式称为()。

A、共同基金

B、对冲基金

C、商品投资基金

D、组合基金

正确答案：题库搜索,考试助手weixin：《xzs9529》

答案解析：商品投资基金（Commodity Pool）是指广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问（CTA）进行期货和期权交易，投资者承担风险并享受投资收益的一种集合投资方式。

未取得从业资格,擅自从事期货业务的人员,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

A、1

B、3

C、5

D、10

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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

现代市场经济条件下,期货交易所是()。

A、高度组织化和规范化的交易服务组织

B、期货交易活动必要的参与方

C、影响期货价格的关键组织

D、期货合约商品管理者

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答案解析：在现代市场经济条件下，期货交易所已成为具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组织。