()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,-2021年证券从业资格考试答案

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()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。

A、健全性原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、相互制约原则

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答案解析:有效性原则是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行

情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响,同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角,为()资产配置提供了运行空间。

A、战术性

B、战略性

C、变动组合

D、混合

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答案解析:情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响,同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角,为战术性资产配置提供了运行空间。

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内,更新招募说明书并登载在网站上。

A、45日

B、30日

C、60日

D、15日

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答案解析:基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上。

以下不属于资产配置基本步骤的是()。

A、明确投资目标和限制因素

B、确定有效资产组合的边界

C、明确资本市场的方差值

D、寻找最佳的资产组合

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答案解析:应为“明确资本市场的期望值”,另外还有“明确资产组合中包括哪几类资产”。

QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括()。

A、境外投资顾问和境外托管人信息

B、投资交易信息

C、投资境外市场可能产生的风险信息

D、披露收益公告

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答案解析:收益公告是货币市场基金需要披露的信息。

()适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A、买入并持有战略

B、恒定混合策略

C、投资组合保险策略

D、战术性资产配置

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答案解析:买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

有效市场的最佳选择是()。

A、积极型管理

B、混合型管理

C、消极型管理

D、以上都不合适

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答案解析:有效市场的最佳选择是消极型管理。

内部控制制度的制定应遵循()原则,应具有前瞻性,并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A、合法、合规性

B、全面性

C、审慎性

D、适时性

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答案解析:适时性原则的要求。

不同范围资产配置在时间跨度上往往不同,一般而言,股票、债券资产配置的期限为()。

A、一个月

B、半年

C、三年

D、五年

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答案解析:一般而言,全球资产配置的期限在1年以上;股票、债券资产配置的期限为半年;行业资产配置的时间根据季度周期或行业波动特征进行调整。

影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括()。

A、国际经济形势

B、国内经济状况与发展动向

C、通货膨胀

D、税收情况

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答案解析:税收情况是资产配置主要考虑的因素。