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甲在担任A基金公司销售经理期间,把接触到的客户信息(包括客户身份证信息、移动号码、财务情况、投资需求)整理成一个清单,后来甲在与B基金公司销售人员乙一起吃饭时把该清单发送给了乙,甲的上述行为,违反了基金职责道德的()要求。Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：违背了守法合规、保守秘密的基金职业道德。
下列属于信托(契约)型基金合同的附则包括的内容是()。
A、股权投资基金的投资
B、交易及清算交收安排
C、本指引由中国基金业协会负责解释
D、风险揭示
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答案解析：选项C正确：信托（契约）型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括：前言；释义；声明与承诺；股权投资基金的基本情况；股权投资基金的募集；股权投资基金的成立与备案；股权投资基金的申购、赎回与转让；当事人及权利义务；股权投资基金份额持有人大会及日常机构；股权投资基金份额的登记；股权投资基金的投资；股权投资基金的财产；交易及清算交收安排；股权投资基金财产的估值和会计核算；股
关于公募基金投资与交易行为的限制,说法错误的是()。
A、不得向基金管理人出资
B、严格禁止基金关联交易
C、不得承销证券
D、不得从事承担无限责任的投资
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答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
()是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
A、首次公开发行
B、管理层回购
C、二次出售
D、借壳上市
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答案解析： 二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。
李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到
A、2
B、3
C、4
D、1
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答案解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。
A、财务状况良好,运营合规稳健
B、拥有基金产品风险等级的评价系统
C、通过全部的系统测试
D、必须有网上银行系统
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答案解析：申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
普通基金的份额登记时间一般为(),QDII基金的份额登记时间一般是()。
A、T+1,T+2
B、T+2,T+3
C、T+1,T+1
D、T+1,T+3
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答案解析：对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。
股权投资基金主要的服务机构不包括()。
A、基金财产保管机构
B、基金业协会
C、基金销售机构
D、律师事务所
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答案解析：
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务不包括()。
A、监督管理
B、投资顾问
C、份额登记
D、信息技术系统
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答案解析：选项A符合题意：股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用《服务办法》。服务机构开展股权投资基金服务业务及股权投资基金管理人、股权投资基金托管人就其参与股权投资基金服务业务的环节适用《服务办法》。
已知1年期定期存款利率为1.5%,1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2.86%,则国开行发行的1年期政策性金融债的预期收益率最可能为()。
A、2.38%
B、1.96%
C、3.19%
D、1.32%
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答案解析：风险越大，获得的收益就越大，或者说收益率越高；那么题目中分别列出了4种不同的债券，根据风险大小，把他们的收益率大小进行排序：银行存款<国债<金融债券<企业债券，根据排序，可以发现政策性银行发行的金融债的收益率应介于国债和企业债的收益率之间，即应大于2.27%，小于2.86%，那么选项A符合题意。