期货执业人员在执业中应当()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货执业人员在执业中应当()。

A、诚实守信,恪尽职守

B、向客户承诺或保证最低收益

C、当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D、以本人或者他人名义从事期货交易

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:
(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;
(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;
(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;
(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益

期货交易所上市交易品种,应当经()批准。

A、国务院期货监督管理机构  

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、国务院商务主管部门

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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

交易结算会员期货公司可以受托为()办理结算业务。

A、交易结算会员的客户

B、非结算会员

C、非结算会员的客户

D、全面结算会员的客户

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

期货交易所章程应当载明下列事项()。

A、所有业务制度

B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C、交易异常的处理程序

D、变更、终止的条件、程序及清算办法

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、10

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时(),并在风险监管报表附注中予以说明。

A、全部扣减

B、按照一定比例扣减

C、全部加回

D、按照一定比例加回

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条  期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。

看跌期货期权的买方有权在约定的期限内按照执行价格卖出()。

A、现货合约

B、远期合约

C、期货合约

D、实物商品

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答案解析:买入看跌期权是期权买方支付一笔权利金,享有按约定的执行价卖出标的资产的权利。期货期权的标的物是期货合约,因此卖出的是期货合约。

用国债期货合约对债券组合进行套期保值,所需国债期货合约数量()。

A、债券组合基点价值*国债期货合约基点价值

B、债券组合基点价值÷国债期货合约基点价值

C、债券组合基点价值*(国债期货合约基点价值÷CTD转换因子)

D、债券组合基点价值÷(国债期货合约基点价值÷CTD转换因子)

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答案解析:国债期货合约数=债券组合基点价值÷期货合约基点价值。而期货合约基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子。 

()的特点是成交速度快,一旦指令下达后不可更改或撤销。

A、市价指令

B、限价指令

C、止损指令

D、停止限价指令

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答案解析:市价指令的特点是成交速度快,一旦指令下达后不可更改或撤销。

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。