公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股-2021年证券从业资格考试答案

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公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

A、25%

B、50%

C、30%

D、20%

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答案解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,关于被注销登记的私募基金管理人,下列说法正确的是()。Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记Ⅱ.对符合要求的申请机构,中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续Ⅲ.不可以重新申请私募基金管理人登记Ⅳ.对不符合要求的申请机构,中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构,中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续。

2016年4月15日,根据()有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《基金会管理条例》Ⅳ.《证券投资基金销售管理办法》

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:2016年4月15日,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定,中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。

QFLP是指()。

A、合格境外有限合伙人

B、合格境外普通合伙人

C、合格境内有限合伙人

D、合格境内普通合伙人

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答案解析:QFLP即合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金。

关联方关系及其交易应披露基金与()等关联方在报告期内存在的关系与交易等。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金发起人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金管理公司的股东

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:关联方关系及其交易应披露基金与基金管理人、基金托管人、基金发起人、基金管理公司的股东等关联方在报告期内存在的关系与交易等。

()北京市人民政府颁布一系列法规,国内股权投资相关政策建设起步。

A、2005

B、2010

C、2004

D、2001

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答案解析:2001年,北京市人民政府颁布一系列法规,国内股权投资相关政策建设起步。

合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后,将()兑换为()。

A、人民币资金;境外资本

B、境外资本;人民币资金

C、境外资金;境内资金

D、境内资金;境外资金

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答案解析:合格境外有限合伙人,是指境外机构投资者通过资格审核和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金。

公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()年内不得转让。

A、1

B、2

C、5

D、3

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答案解析:

《公司法》中股份公司股份的转让规则:第一百四十一条:发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是()。

A、公开上市(IPO)是指风险投资者通过风险企业股份公开上市,将拥有的私人权益转换成为公共股权,在获得市场认可后,转手以实现资本增值。可以让投资者取得高额的回报,是私募股权投资最理想的退出渠道

B、能让私募股权投资基金获得较好的收益

C、对所投资的企业要求低,所花费的成本较低和时间较短

D、监管变得越来越严格,要通过IPO来退出变得比较难

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答案解析:

私募股权投资基金上市退出的定义:公开上市(IPO)是指风险投资者通过风险企业股份公开上市,将拥有的私人权益转换成为公共股权,在获得市场认可后,转手以实现资本增值。可以让投资者取得高额的回报,是私募股权投资最理想的退出渠道。

私募股权投资基金上市退出的优势:

(1)能让私募股权投资基金获得较好的收益;

(2)既能为私募股权投资基金和企业赢得信誉、提高知

下列不属于《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有()。

A、基金承担的费用和业绩报酬安排

B、可能存在的利益冲突

C、基金投资人的征信情况

D、基金的投资收益分配情况

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答案解析:

《私募投资基金信息披露管理办法》(简称“《信息披露办法》”)第九条规定信息披露内容有

(1)招募说明书等宣传推介文件;

(2)基金合同;

(3)基金的投资情况;

(4)基金的资产负债情况;

(5)基金的投资收益分配情况;

(6)基金承担的费用和业绩报酬安排;

(7)可能存在的利益冲突;

(8)涉及