()机构的营业网点数量众多,受众范围广。-2021年证券从业资格考试答案

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()机构的营业网点数量众多,受众范围广。

A、代销

B、直销

C、包销

D、承销

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答案解析:代销机构的营业网点数量众多,受众范围广。

基金宣传推介材料,包括()。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.海报、户外广告Ⅲ.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料Ⅳ.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项A正确:《证券投资基金销售管理办法》第三十二条规定:本办法所称基金宣传推介材料,是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括:

(1)公开出版资料; 

(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料; 

(3)海报、户外广告;

传统的4Ps营销理论没有考虑到()的重要性。

A、价格

B、需求

C、供给

D、服务

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答案解析:传统的4Ps营销理论没有考虑到服务的重要性。

基金销售机构的准入条件不包括()。

A、财务状况良好,运作规范稳定

B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C、制定了完善的资金清算流程

D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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答案解析:B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。
基金销售机构的准入条件:财务状况良好,运作规范稳定 ;制定了完善的资金清算流程 ;有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

基金监管体制的设置、方式的采用等均须以()的实现为宗旨。

A、基金监管目标

B、基金监管方式

C、基金监管内容

D、基金监管方向

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答案解析:选项A正确:基金监管的目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管体制的设置、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨。

下列属于私募基金推介材料的内容的有()。Ⅰ.私募基金收益与风险的匹配情况Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等)Ⅲ.私募基金信息披露的内容、方式及频率Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项C正确:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条规定:募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息,揭示投资风险,确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。 私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的,应当向投资者特别说明。私募基金推介材料内容包括但不限于: 

(1)私募基金的名称和基金类型; 

()就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。

A、基金托管

B、基金监管

C、基金管理

D、基金募集

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答案解析:选项B正确:基金监管就是为实现监管目标,由监管主体行使其法定职权,采用必要的监管手段和措施,对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。

在营销成本方面,以()方式销售基金时,基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。

A、代销

B、直销

C、包销

D、承销

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答案解析:在营销成本方面,以直销方式销售基金时,基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。

()是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此只销售一家基金公司的产品。

A、代销

B、包销

C、直销

D、互联网销售

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答案解析:

考查直销的相关概念。基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此直销方式仅销售一家基金公司的产品;

代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托,通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务,因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品;

国际贸易中的包销是指出口人与国外经销商达成协议,在

证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性,其特殊性不包括()。

A、规范性

B、集中性

C、持续性

D、适用性

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答案解析:特殊性有:规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。