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下列选项中,不属于金融市场构成要素的是()。
A、主体
B、客体
C、中介
D、相关第三者
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答案解析：金融市场的构成要素包括主体、客体、中介和监管机构；选项D：相关第三者不属于金融市场的构成要素。
一国货币当局对其货币汇率的变动所作的一系列安排或者规定的统称为()。
A、汇率规定
B、汇率制度
C、法定汇率
D、基础汇率
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答案解析：选项B正确。汇率制度又称汇率安排，是指一国货币当局对其货币汇率的变动所作的一系列安排或者规定的统称。
()不是商业银行高级管理层的合规管理职责。
A、审议批准商业银行的合规政策
B、制定书面的合规政策
C、每年向董事会提交合规风险管理报告
D、发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
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答案解析：按照《商业银行合规风险管理指引》要求，高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责:制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性;明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配
下列关于电子式储蓄国债,说法错误的是()。
A、电子式储蓄国债是财政部在境内发行的,以电子方式记录债权的可流通人民币债券
B、电子式储蓄国债是面向境内个人投资者发售的
C、相较凭证式国债,电子式储蓄国债在便携性方面有很大提高
D、电子式储蓄国债需要投资者开立个人国债托管账户,并指定对应的资金账户
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答案解析： 选项A说法错误：电子式储蓄国债是财政部在境内发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点做成合规风险列表,这体现合规风险的()。
A、分析
B、识别
C、评估
D、测试
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答案解析：所谓“合规风险识别”是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点做成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
债券投资者可能面临的风险有()。①通货膨胀风险②信用风险③提前偿还风险④价格风险⑤流动性风险⑥汇率风险
A、①②③④⑤⑥
B、①②③⑤⑥
C、①②③④
D、①②⑤
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答案解析：债券投资的风险有：价格风险（利率风险）、再投资风险、违约风险（信用风险）、赎回风险、提前偿还风险和通货膨胀风险（选项C正确）。
()是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带。
A、合规风险测试
B、合规风险评估
C、合规风险识别
D、合规风险报告
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答案解析：商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带（选项D正确）。
投资组合理论是由()提出来的。
A、詹森
B、马柯维茨
C、马斯洛
D、莫迪利安尼
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答案解析：选项A：詹森提出了詹森指数，詹森指数是测定证券组合经营绩效的一种指标；
合规管理的基本机制不包括()。
A、合规绩效考核机制与合规问责机制
B、诚信举报机制
C、合规培训与教育制度
D、审核机制
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答案解析：合规管理的基本机制：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的()等。
A、评估、测试、识别、报告、整改、监控、
B、预测、识别、报告、评估、整改、监控
C、监控、评估、测试、应对、整改、防范
D、识别、评估、测试、应对、监控、报告
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答案解析：选项D正确。商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。