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下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中,正确的有()。Ⅰ.应当具备基金从业资格Ⅱ.不得在基金托管人处兼职Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有3年以上基金投资从业经历
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
( )作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力,是公司法人治理结构的重要组成部分。
A、监事会
B、理事会
C、董事会
D、股东大会
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答案解析：监事会作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。
关于中国证券投资基金业协会的主要宗旨,以下表述错误的是()。
A、提供行业服务,执行行业交流和创新,提升行业执业素质,提高行业竞争能力
B、依法行使行政执法权,促进全员合规经营,维护行业正当经营秩序
C、发挥行业与政府间桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解,提升行业声誉
D、促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
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答案解析：选项B说法错误，中国证券投资协会是自律组织不具有行政权力，协会主要宗旨是：提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业执业素质，提高行业竞争力；发挥行业与政府间桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉；履行行业自律管理，促进会员合规经营，维持行业的正当经营秩序；促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。
在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标( )。Ⅰ.经营指标Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标Ⅳ.市场信息追踪指标
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项C符合题意：在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标：（1）经营指标（2）管理指标（3）财务指标。
管理指标主要包括( )情况等。Ⅰ.公司战略与业务定位、经营风险控制情况Ⅱ.股东关系与公司治理Ⅲ.高级管理人员尽职与异动情况Ⅳ.重大经营管理问题、危机事件处理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项B符合题意：管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高级管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。
股权投资基金通过( )参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,可以全面了解与公司发展相关的重要信息,并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益,促进被投资企业的良性发展。
A、董事长
B、监事长
C、基金管理人
D、理事长
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答案解析：股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。
关于开放式基金合同生效需满足的条件,正确的是( )。
A、募集份额总额不少于1亿份,基金募集金额不少于1亿元人民币
B、募集份额总额不少于4亿份,基金募集金额不少于3亿元人民币
C、募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
D、募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币
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答案解析：
开放式基金的基金合同生效的条件：（1）募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；（2）基金份额持有人的人数不少于200人。
基金的后台管理运作不包括( )。
A、基金份额的注册登记
B、会计核算
C、信息披露
D、基金份额的募集
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答案解析：D项。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务；后台管理服务包括：基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等。
公开募集基金的基金管理人职责终止的,新任基金管理人产生的方式是()。
A、基金托管人指定新任基金管理人
B、基金份额持有人大会在6个月内选任新基金管理人
C、中国证监会指定新任基金管理人
D、原基金管理人确定新任基金管理人
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答案解析：基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。
关于基金销售机构人员的管理和培训,以下说法中错误的是()。
A、基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制
B、基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录
C、对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检
D、基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考虑应聘人员
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答案解析：选项C说法错误：对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，由所在单位统一向协会申请办理执业注册和执业年检。