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经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列()信息。

A、诚信记录

B、投资相关的学习、工作经历及投资经验

C、风险偏好及可承受的损失

D、姓名、住址、职业、年龄、联系方式

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答案解析：

《证券期货投资者适当性管理办法》第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；

（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；

（四）投资期限、品种、

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。

A、代客户接收交易密码

B、向客户提示风险

C、代客户交存保证金

D、利用客户交易编码进行期货交易

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答案解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

下列关于期货公司分支机构的表述,正确的是()。

A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。
期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

对期货投资者的保证金损失,保障基金的补偿原则是()。

A、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿

B、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿

C、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿

D、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿

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答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：
（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；
（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。

期货交易所章程中应当载明的事项不包括()。

A、保证金的管理的使用制度

B、期货交易、结算和交割制度

C、基本业务制度

D、期货交易信息的发布办法

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答案解析：《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项：
（一）设立目的和职责；
（二）名称、住所和营业场所；
（三）注册资本及其构成；
（四）营业期限；
（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；
（六）管理人员的产生、任免及其职责；
（七）基本业务制度；
（八）风险准备金管理制度；
（九）财务会计、内部控制制度；
（十）变更、

《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的,目的是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益。

A、《期货交易管理条例》

B、《证券法》

C、《证券公司监督管理条例》

D、《证券投资基金法》

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答案解析：

《证券期货投资者适当性管理办法》第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》 《证券公司监督管理条例》 《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

下列属于专业投资者的是()。

A、证券公司

B、基金管理公司

C、合格境外机构投资者

D、最近1年末金融资产不低于800万元的机构投资者

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答案解析：

《证券期货投资者适当性管理办法》第八条 符合下列条件之一的是专业投资者：

（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及

下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。

A、保险资产管理机构

B、符合条件的私募证券投资基金管理人

C、商业银行资产管理机构

D、依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构

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答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十二条 资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：