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证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()。
A、责令限期整改
B、监管谈话
C、拘留主要负责人
D、出具警示函
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答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。
A、处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C、情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
D、情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
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答案解析：《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪;伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有()。 A、暂时停止交易 B、限制会员或客户的最大持仓量 C、调整涨跌停板幅度 D、提高保证金 正确答案：题库搜索,小助理微Xin:xzs9523 答案解析： 《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构： 首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括()。 A、参加或者列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话 D、查阅期货公司相关客户资料 正确答案：题库搜索 答案解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权： （一）参加或者列席与其履职相关的会议； （二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料； （三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务 期货公司下达客户的交易指令,数量发生错误的,下列表述正确的有()。 A、多于指令数量的部分由期货公司承担 B、少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失 C、除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担 D、全部无效,交易结果由期货公司承担 正确答案：题库搜索 答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理： 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中,属于法律规定协议应载明的内容是()。 A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、报酬支付及相关费用的分担方式 C、客户投诉的接待处理方式 D、介绍业务对接规则 正确答案：题库搜索,学习考试助手微信：【xzs9529】 答案解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项： （一）介绍业务的范围； （二）执行期货保证金安全存管制度的措施； （三）介绍业务对接规则； （四）客户投诉的接待处理方式； （五）报酬支付及相关费用的分担方式； < 下列人员中,必须具有期货从业人员资格的有()。 A、期货公司财务负责人 B、独立董事 C、法定代表人 D、董事长 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格； 首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当()。 A、至少保存20年 B、真实充分的反应其履行职责的情况 C、至少保存3年 D、有独立董事签署意见 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 期货投资者保障基金的资金运用限于()。 A、购买国债 B、购买中央银行债券(包括中央银行票据) C、购买中央级金融机构发行的金融债券 D、银行存款 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十五条 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。 期货交易活动实行()原则。 A、公开 B、公平 C、公正 D、投资者投资决策自主、投资风险自担 正确答案：题库搜索 答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第三条 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
（一）提高保证金；
（二）调整涨跌停板幅度；
（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
（四）暂时停止交易；
（五）采取其他紧急措施。
前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者
（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；
（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。