中国金融期货交易所说法不正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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中国金融期货交易所说法不正确的是()。

A、理事会对会员大会负责

B、董事会执行股东大会决议

C、属于公司制交易所

D、监事会对股东大会负责

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答案解析:中国金融期货交易所是公司制交易所。公司制交易所的组织构架包括:股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员。股东大会是最高权利机构;董事会对股东大会负责,执行股东大会决议。监事会(或监事)对股东大会负责。

()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银行业协会

D、中国证监会派出机构

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将()以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条 证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将 80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品,但不得违反本办法第四十四条、第四十五条以及中国证监会的其他规定。

某企业利用玉米期货进行卖出套期保值,能够实现净盈利的情形是()。(不计手续费等费用)

A、基差从80元/吨变为-40元/吨

B、基差从-80元/吨变为-100元/吨

C、基差从80元/吨变为120元/吨

D、基差从80元/吨变为40元/吨

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答案解析:卖出套期保值,基差走强时盈利,选项C为基差走强,能实现净盈利。

企业原材料库存管理的实质问题是原材料库存中存在的()问题。

A、风险管理

B、成本管理

C、收益管理

D、类别管理

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答案解析:企业原材料库存管理的实质问题是实际上主要是指原材料库存中存在的风险管理问题。

期货公司通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当()。

A、取得期货介绍业务资格

B、取得期货投资咨询业务资格

C、取得期货资产管理业务

D、取得期货经纪业务资格

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权;在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

下列关于设立客户开户编码和交易编码说法正确的是()。

A、应由协会负责为客户办设立开户编码

B、应由监控中心负责为客户设立交易编码

C、应由监控中心为客户设立统一的开户编码

D、应由期货公司为客户办理开户编码

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答案解析:期货公司为客户申请各期货交易所交易编码,应当统一通过监控中心办理。监控中心对期货公司提交的客户资料进行复核后转发给交易所,交易所收到监控中心转发的客户资料后,根据交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理。监控中心应当为每一个客户设统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

外汇掉期交易中,如果发起方为近端卖出、远端买入,则近端掉期全价等于()。

A、即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

B、即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商买价

C、即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商卖价

D、即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价

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答案解析:在外汇掉期中,(1)发起方先买入、后卖出:近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价;远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价。(2)发起方先卖出、后买入:近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价;远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。

证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。

A、2年

B、3年

C、5年

D、6年

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条 投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货公司

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。