（1）在上海证券交易所上市交易超过3个月。

（2）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

（3）股东人数不少于4 000人。

（4

股权投资基金管理人的收入来源包括()。Ⅰ.本金Ⅱ.门槛收益Ⅲ.管理费Ⅳ.业绩报酬

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到越金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励。管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成，是基金管理人向基金收取的费用，数额一般为基金规模的一定百分比，计提方式也可进行商务约定。业绩报酬和管理费是基金管理人的收入。

()渠道无法为内地投资人实现境外资产配置。

A、沪港通

B、QFII

C、基金互认

D、QDII

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答案解析：QFII是我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度。

银行间现券交易的结算日()。Ⅰ.T+0Ⅱ.T+1Ⅲ.T+2Ⅳ.T+3

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日。T+0结算是指在交易达成的当日办理债券结算，T+1结算是指在交易达成的次一营业日办理债券结算。

关于收益率曲线,以下表述错误的是()。

A、收益率曲线大多是向下倾斜的,偶尔也会呈水平状或向上倾斜

B、当收益率曲线向上倾斜时,长期利率高于短期利率

C、当收益率曲线水平时,长期利率等于短期利率

D、当收益率曲线向下倾斜时,长期利率低于短期利率

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答案解析：选项A说法错误，投资者对期限较长的债券会要求较高的风险溢价，造成长期债券的收益率高于同类短期债券的收益率。上升收益率曲线是最常见的形态。

证券a与b之间的相关系数为0.5,证券a与c之间的相关系数为-0.5,那么()。

A、ab之间的相关性与ac之间的相关性不可比较

B、ab之间的相关性与ac之间的相关性强度相同

C、ab之间的相关性与ac之间的相关性弱

D、ab之间的相关性与ac之间的相关性强

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答案解析：选项B说法正确：相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。a与b证券之间的相关系数绝对值为0.5,a与c证券之间的相关系数绝对值为0.5，则说明；两者之间的相关性相等。

办理质押式回购业务时,确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和()。 

A、质押率

B、质押券的信用等级

C、融资的结算方式

D、融资的天数

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答案解析：在质押式回购中，到期资金结算额=首期资金结算额+首期资金结算额x回购利率x实际占款天数/365,所以回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和融资的天数。

目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是()。

A、见券付款

B、券款对付

C、分级结算

D、见款付券

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答案解析：目前在全国银行间同业拆借中心成交的债券交易所采用的交收方式是券款对付。

按债券利率是否固定,可分为()和浮动利率债券。

A、固定利率债券

B、贴现债券

C、累进利率债券

D、复利债券

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答案解析：按债券利率是否固定，可分为固定利率债券和浮动利率债券

中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。

A、刑事处罚

B、现场调查

C、查看高管个人证券账户

D、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件

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答案解析：

中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取以下措施：

(1）进行现场检查，并要求报送有关的业务资料；

(2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

(3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；

(4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；

(5）查阅、复制当事人和