在我国,为期货公司提供中间介绍业务的()就是介绍经纪商。-2021年证券从业资格考试答案

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在我国,为期货公司提供中间介绍业务的()就是介绍经纪商。

A、证券公司

B、期货居间人

C、自然人

D、期货交易顾问

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答案解析:在我国,为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。

证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()。

A、2个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第九条 证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月。参与、退出时,应当提前 5 个工作日告知投资者和托管人。

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,资产管理计划的初始募集规模不得低于()。

A、100万元

B、500万元

C、1000万元

D、5000万元

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第五条 资产管理计划的初始募集规模不得低于 1000 万元。

下列关于设立客户开户编码和交易编码说法正确的是()。

A、应由协会负责为客户办设立开户编码

B、应由监控中心负责为客户设立交易编码

C、应由监控中心为客户设立统一的开户编码

D、应由期货公司为客户办理开户编码

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答案解析:期货公司为客户申请各期货交易所交易编码,应当统一通过监控中心办理。监控中心对期货公司提交的客户资料进行复核后转发给交易所,交易所收到监控中心转发的客户资料后,根据交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理。监控中心应当为每一个客户设统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

期货从业人员有下列()行为,且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。

A、拒绝协会调查或检查

B、向投资者隐瞒重要事项

C、操纵期货价格

D、违反保密义务,泄漏、传递他人未公开重要信息

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:
(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法

交易结算会员可以为()办理结算业务。

A、期货交易所非结算会员

B、期货交易所其它结算会员

C、本公司客户

D、其它公司客户

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》 第五条 交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

商品期货合约交割月份的决定因素是()。

A、该商品的市场供求状况

B、期货交易所的规定

C、该商品的生产、使用、流通等方面的特点

D、投资者协议决定

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答案解析:商品期货合约交割月份的确定一般受该合约标的商品的生产、使用、储藏、流通等方面的特点影响。

如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓,则必须()。

A、交付违约金

B、强行平仓

C、换成下一交割月份合约

D、进行实物交割或现金交割

正确答案:题库搜索,学习助理微-信:《xzs9519》

答案解析:最后交易日,是指某种期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日,过了这个期限的未平仓期货合约,必须按规定进行实物交割或现金交割。

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于()。

A、10万元

B、50万元

C、30万元

D、100万元

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条 合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于 30 万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于 40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于 100 万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于 100 万元。

期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,下列()情形不可以划转。

A、依据客户的要求支付可用资金

B、缴纳风险准备金

C、为客户交存保证金

D、为客户支付手续费、税款

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答案解析:风险准备金是期货公司用自有资金缴纳的。