下列关于会员制期货交易所理事会的说法,正确的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于会员制期货交易所理事会的说法,正确的有()。

A、理事会每届任期3年

B、理事会对会员大会负责

C、理事由会员大会选举产生

D、理事长由理事会选举产生

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条 理事会每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。 第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。 第二十七条 理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。

下列关于期货交易所理事会的说法,正确的有()。

A、理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效

B、理事会决议须经全体理事1/2以上表决通过

C、每位理事最多接受两位理事的委托出席理事会会议

D、出席会议的理事和记录员应当在理事会会议记录上签名

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答案解析:《期货交易所管理办法》第三十条理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

第三十一条理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。

理事会应当

以下情形中不违反期货从业资格申请条件的有()。

A、最近三年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格

B、未被证监会采取市场禁入措施

C、品行端正,具有良好的职业道德

D、最近3年内未受过刑事处罚

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答案解析:考察期货从业资格申请条件。

期货公司股东发生()等情形时,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

A、涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查

B、所持有的期货公司股权被冻结

C、决定转让所持有的期货公司股权

D、变更住所

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答案解析:《期货公司管理办法》第三十六条。

下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有()。

A、期货投资者保障基金应当独立核算,分别管理

B、期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

C、期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D、中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第14、15条。保障基金管理机构负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报。

会员制期货交易所理事会的职权包括()。

A、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

C、审议批准风险准备金的使用方案

D、决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十五条理事会行使下列职权:(一)召集会员大会,并向会员大会报告工作;(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过;(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过;(五)决定专门委员会的设置;(六)决定会员的接纳和退出;(七)决定对违规行为的纪律处分;(八)决定期货交易所

下列期货公司人员中,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有()。

A、期货公司董事长

B、期货公司监事会主席

C、期货公司独立董事

D、期货公司经理层人员

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条。

期货公司申请停业的,应当向中国证监会提交下列()材料。

A、停业决议文件

B、工商局签发的停业同意书

C、关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告

D、申请书

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条 期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:

(一)申请书;
(二)停业决议文件;
(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;
(四)中国证监会规定的其他材料。

期货公司()记录至少保存20年。

A、错单

B、投诉

C、交易结算

D、交易指令

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答案解析:《期货公司管理办法》第六十七条 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。  

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

A、内容

B、格式

C、处理方式

D、处理日期

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答案解析:《期货公司管理办法》第六十条。期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。   期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。   期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询