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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只进行现场检查。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 第二十七条中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
当远期合约价格高于近期合约价格时,市场状态处于正向市场。
A、正确
B、错误
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答案解析:正向市场的定义。当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时,这种市场状态称为正向市场。
期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150%。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条。期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于100%。
如果企业的现货头寸已经了结,但仍保留着期货头寸,那么可持有的期货头寸就变成了投机性头寸;如果将期货头寸提前平仓,那么企业的现货头寸将处于风险暴露状态。
A、正确
B、错误
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答案解析:考核套期保值实现条件的内容。如果企业的现货头寸已经了结,但仍保留着期货头寸,那么可持有的期货头寸就变成了投机性头寸;如果将期货头寸提前平仓,那么企业的现货头寸将处于风险暴露状态,一旦价格剧烈波动,就会影响其经营的稳健性。
当一种期权处于深度实值或深度虚值时,其时间价值都将趋向于零。
A、正确
B、错误
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答案解析:期权执行价格和市场价格的差额越大,则时间价值越小。当一种期权处于深度实值或深度虚值时,其时间价值都将趋向于零。
当企业处于现货多头时,企业在套期保值时要在期货市场建立多头头寸。
A、正确
B、错误
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答案解析:当企业处于现货多头时,企业在套期保值时要在期货市场建立空头头寸,即卖空。
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十三条。 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下: (四)重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生 10%以上变化的业务。
期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全()。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第75条。 期货公司应当按照期货交易所规则,使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金,并维持最低数额的结算准备金等专用资金,确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。