期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司开展期货投资咨询业务,( )了解客户的身份,财务状况,投资经验等情况。

A、应当事前

B、应当事中

C、应当事后

D、无需

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条   期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

某执行价格为1280美分的大豆期货看涨期货,当标的大豆期货合约市场价格为1300美分时,该期权为(    )期权。

A、实值

B、虚值

C、美式

D、欧式

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答案解析:

看涨期权的内涵价值=标的物的市场价格-执行价格=1300-1280=20

实值期权即内涵价值大于0的期权。

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的

A、决策权

B、经营权

C、知情权

D、报告权

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条 期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告

A、15

B、5

C、20

D、10

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条   期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

趋势追逐型交易系统通常是根据技术分析指标设计的,通过(   )出发交易信号。

A、价格波动特征

B、交易盈亏状况

C、宏观经济特征

D、产业变化特征

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答案解析:.趋势追逐型。这类交易系统通常是根据技术分析指标设计的,目的是通过对期货价格走势变化的研究发现趋势,通过价格波动特征触发交易信号,典型的例子有均线突破系统。

会员制期货交易所会员大会的常设机构是(   )。

A、股东大会

B、董事会

C、理事会

D、监事会

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答案解析:理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。

中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关规定。

A、中国证监会

B、中国证监会派出机构

C、期货交易所

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十八条   协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

依法对期货公司实行自律管理的机构是

A、中国证监会

B、期货交易所和中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会派出机构

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条   中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

在供给曲线不变的情况下,需求曲线右移将导致(   )。

A、均衡价格提高

B、均衡价格降低

C、均衡价格不变

D、均衡数量降低

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答案解析:均衡价格是提高

结合教材图形理解。

根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

A、期货行情新信息,交易设施

B、代理客户进行期货交易

C、代期货公司首付期货保证金

D、通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(一)协助办理开户手续;
(二)提供期货行情信息、交易设施;
(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。