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关于基金公司投资、研究、交易部门,以下说法错误的是()。
A、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令
B、按照投资标的,可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等
C、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划
D、研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析
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答案解析：本题考查具体机构设置。投资部按照投资标的可以细分为权益部、债券部、衍生投资部、国际投资部等；按照客户来源，可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等。参见教材P221。
在基金公司的具体机构设置中,运营估值委员会可以包括()。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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答案解析：本题考查具体机构设置。运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会。参见教材P220。
在基金公司的具体机构设置中,估值委员会的组成人员包括()。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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答案解析：本题考查具体机构设置。估值委员会由公司主管基金运营的副总经理、督察长、投资/研究总监、合规风控部门、基金运营部等相关人员组成。参见教材P221。
在基金公司的具体机构设置中,投资决策委员会所议事项具体包括()。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：本题考查具体机构设置。投资决策委员会所议事项具体为：（1）决定公司的投资决策程序及权限设置原则；（2）决定基金的投资原则、投资目标和投资理念；（3）决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案；（4）审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案；（5）审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况；⑥定期检讨并调整投资限制性指标。参见教材P219。
基金公司的()是指基金公司围绕公司总体经营战略,从董事会、管理层到全体员工全员参与,在日常经营中,识别潜在风险,评估风险的影响程度,并根据公司风险偏好制定风险应对策略,有效管理公司各环节风险的持续过程。
A、合规管理
B、运营管理
C、风险管理
D、战略管理
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答案解析：本题考查风险管理。基金公司的风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。参见教材P223。
在基金公司的具体机构设置中,风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以()召开一次。
A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
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答案解析：本题考查具体机构设置。风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议可以每月召开一次；对于突发事件，经委员会成员提议可以召开临时会议。参见教材P220。
风险管理作为公司的标志与文化,代表着公司管理层对基金投资者的承诺,公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺,这体现基金公司在风险管理中应当遵循()原则。
A、最高性
B、全面性
C、独立性
D、适时性
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答案解析：本题考查风险管理。最高性原则：风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。参见教材P224。
基金公司风险管理的目标不包括()。
A、不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益
B、建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展
C、维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作
D、维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金管理人和托管人利益最大化
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答案解析：本题考查风险管理。基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面：（1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。（2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。（3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项
在基金公司的具体机构设置中,产品审批委员会所议事项不包括()。
A、讨论、制定公司产品战略
B、审核具体产品方案,评估产品运作风险
C、制定、修订公司的估值政策及程序
D、根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级
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答案解析：本题考查具体机构设置。产品审批委员会所议事项包括：（1）讨论、制定公司产品战略；（2）审核具体产品方案，评估产品运作风险；（3）根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级。参见教材P220。
在基金公司的具体机构设置中,投资决策委员会定期会议又分为例会和年会,例会()召开一次。
A、每年
B、每半年
C、每季
D、每月
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答案解析：本题考查具体机构设置。投资决策委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议又分为例会和年会。年会每年召开一次，审议通过基金年度投资目标和计划；例会每月召开一次，讨论基金投资的各有关事宜。如有必要，召开投资决策委员会临时会议。参见教材P219。