根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对投资额度的规-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

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根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对投资额度的规定,合格投资者的超过基础额度的投资额度申请,须经()批准。

A、证监会

B、中国人民银行

C、财政部

D、国家外汇管理局

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答案解析：本题考查QFII的定义及其设立标准。合格投资者超过基础额度的投资额度申请，须经国家外汇管理局批准。参见教材（下册）P293。

申请合格境外机构投资者时,申请人要有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近()年未受到监管机构的重大处罚。

A、2

B、3

C、5

D、10

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答案解析：本题考查QFII的定义及其设立标准。合格境外机构投资者的申请人要有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。参见教材（下册）P293。

以下关于QDII的说法错误的是()。

A、有限度地允许境内投资者投资境外证券市场

B、是一项过渡性的制度安排

C、在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的背景下实行

D、QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,彻底消除金融风险

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答案解析：本题考查QDII的定义及其设立标准。选项D错误，QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险。参见教材（下册）P295-296。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的规定,下列各项不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是()。

A、是依其所在国家或地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构

B、财务稳健,资信良好,最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

D、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币

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答案解析：本题考查合资基金管理公司的设立形式及标准。选项B错误，中外合资基金管理公司的境外股东应当财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚。参见教材（下册）P298。

英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生在()年。

A、1992

B、1997

C、2000

D、2005

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答案解析：本题考查各国基金国际化概况。英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生在1997年。参见教材（下册）P289。

境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的,其战略投资的持股比例限制为()。

A、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该上市公司股份总数的10%

B、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该上市公司股份总数的30%

C、所有境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该上市公司股份总数的50%

D、其持股比例不受限制

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答案解析：本题考查QFII的定义及其设立标准。境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受限制。参见教材（下册）P293。

下列机构中,()在申请合格境外机构投资者(QFII)时,应具备最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：本题考查QFII的定义及其设立标准。申请合格境外机构投资者，对资产管理公司而言，其经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；对证券公司而言，经营证券业务2年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元

目前全球最大的UCITS基金注册地是()。

A、法国

B、德国

C、爱尔兰

D、卢森堡

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答案解析：本题考查各国基金国际化概况。卢森堡是欧洲第一个推选UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。参见教材（下册）P290。

QFII制度可以使我国证券市场最终发展成为以()为主导的市场。

A、机构

B、个人或家庭

C、政府

D、中小投资者

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答案解析：本题考查QFII的定义及其设立标准。发展QFII制度可以较大幅度地增加机构投资者的比重，改善我国证券市场以散户投资者为主的市场结构，最终发展成为以机构为主导的市场。参见教材（下册）P294。

合格境外机构投资者的简称为()。

A、QDII

B、QFII

C、RQDII

D、RQFII

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答案解析：本题考查QFII的定义及其设立标准。合格境外机构投资者（QFII），是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度。参见教材（下册）P292。