根据证券法律制度的规定,下列关于我国证券交易所的表述,正确的-2021年证券从业资格考试答案

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根据证券法律制度的规定,下列关于我国证券交易所的表述,正确的有()。

A、上海证券交易所为公司制的证券交易所

B、证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理委员会决定

C、理事会是证券交易所的决策机构

D、总经理为证券交易所的法定代表人,由国务院证券监督管理机构任免

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答案解析:(1)选项A:我国的证券交易所是会员制证券交易所,是不以营利为目的的法人;(2)选项B:证券交易所的设立和解散由国务院决定。

根据反垄断法律制度的规定,以低于成本的价格销售商品的下列情形中,不属于违法行为的有()。

A、降价处理鲜活商品

B、因清偿债务降价销售商品

C、因转产降价销售商品

D、为推广新产品进行促销的

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答案解析:根据《反价格垄断规定》,因下列情形而进行的低于成本价格销售均为正当:(1)降价处理鲜活商品、季节性商品、有效期限即将到期的商品和积压商品的;(2)因清偿债务、转产、歇业降价销售商品的;(3)为推广新产品进行促销的;(4)能够证明行为具有正当性的其他理由。

下列选项中,应当由国务院国有资产监督管理机构负责的国有资产产权登记管理工作的企业有()。

A、国家授权投资的机构

B、在国家计划单列的企业集团公司

C、中央国有独资公司投资设立的企业

D、国家财政部委托办理产权登记的企业

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答案解析:本题考核企业国有资产产权登记的管理。D选项“国家财政部委托办理产权登记的企业”是由省、自治区、直辖市及计划单列市国有资产监督管理机构负责国有资产产权登记管理工作。

要约是指希望和他人订立合同的意思表示,该意思表示应当()。

A、内容具体确定

B、表达出订立合同的意思

C、包括一些可以修改的条款

D、表明经受要约人承诺,要约人即受该意思表示约束

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答案解析:选项ABD正确:根据《合同法》的规定,要约意思表示应当符合下列规定:(1)内容具体确定,即表达出订立合同的意思,并包括一经承诺合同即足以成立的各项基本条款;(2)表明经受要约人承诺,要约人即受该意思表示约束。C选项的问题是如果对要约的内容作出实质性变更的,才视为新要约。

根据有关规定,国有独资企业的下列事项中,应当由企业负责人集体讨论决定的有()。

A、发行债券

B、进行大额捐赠

C、与其他企业合并

D、为他人提供大额担保

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答案解析:本题考核关系企业国有资产出资人权益的重大事项。国家出资企业、国有独资公司合并、分立、改制、上市,增加或者减少注册资本,发行债券,进行重大投资,为他人提供大额担保,转让重大财产,进行大额捐赠,分配利润,以及解散、申请破产等重大事项,其中,合并、分立,增加或者减少注册资本,发行债券,分配利润,以及解散、申请破产,由履行出资人职责的机构决定;其余事项,国有独资企业由企业负责人集体讨论决定,国有独资公司由

根据证券法律制度的规定,具备相应情形,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约。下列各项属于此情形的有()。

A、经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

B、经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,且公司股东大会同意收购人免于发出要约

C、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

D、中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

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答案解析:选项B虽然可以免除以要约方式增持股份,但不属于适用“简易程序”的情形。

根据反垄断法律制度的规定,下列各项中,属于法律禁止的纵向垄断协议的有()。

A、固定向第三人转售商品的价格

B、限定向第三人转售商品的最低价格

C、联合抵制交易

D、分割销售市场或者原材料采购市场

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答案解析:选项CD属于法律禁止的横向垄断协议。

根据反垄断法律制度的规定,下列情形中,属于滥用市场支配地位行为的有()。

A、具有市场支配地位的经营者为推广新产品进行促销时,以低于成本的价格销售商品

B、具有市场支配地位的经营者没有正当理由,限定交易相对人不得与其竞争对手进行交易

C、具有市场支配地位的经营者为了保证产品质量和安全,限定交易相对人只能与其进行交易

D、具有市场支配地位的经营者没有正当理由,对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇

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答案解析:(1)选项A:为推广新产品进行促销的,以低于成本的价格销售商品的行为不违法; (2)选项C:为了保证产品质量和安全,属于强制交易的“正当理由”。

根据企业破产法律制度的规定,在人民法院受理破产申请后,下列有关破产申请受理的效力的表述中,正确的有()。

A、债务人不得对个别债权人的债务进行清偿

B、债务人的债务人应当向破产管理人清偿债务

C、有关债务人财产的执行措施应当终止

D、有关债务人的民事诉讼只能向受理破产申请的法院提起

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答案解析:(1)选项A:人民法院受理破产申请后,债务人对个别债权人的债务清偿无效;(2)选项B:人民法院受理破产申请后,债务人的债务人或者财产持有人应当向管理人清偿债务或者交付财产;(3)选项C:人民法院受理破产申请后,有关债务人财产的保全措施应当解除,执行程序应当“中止”,而非“终止”;(4)选项D:人民法院受理破产申请后,有关债务人的民事诉讼,只能向受理破产申请的人民法院提出。

甲公司拟与乙公司合并(经营者集中),丙公司为甲公司和乙公司共同控制的公司。在确定营业额时,根据反垄断法律制度的规定,下列表述中,正确的有()。

A、丙公司与第三方丁公司之间的营业额应计入甲公司或者乙公司的营业额,该营业额只计算一次

B、在计算甲公司与乙公司的合计营业额时,甲公司与丙公司之间发生的营业额应计入

C、在计算甲公司与乙公司的合计营业额时,乙公司与丙公司之间发生的营业额应计人

D、在计算甲公司与乙公司的合计营业额时,甲公司与丙公司之间发生的营业额以及乙公司与丙公司之间发生的营业额均不计人

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答案解析:(1)选项A:如果参与集中的单个经营者之间或者参与集中的单个经营者和未参与集中的经营者之间有共同控制的其他经营者,参与集中的单个经营者的营业额应当包括被共同控制的经营者与第三方经营者之间的营业额,且此营业额只计算一次;(2)选项BCD:如果参与集中的单个经营者之间有共同控制的其他经营者,则参与集中的所有经营者的合计营业额不应包括被共同控制的经营者与任何一个共同控制他的参与集中的经营者之间发生的营业