根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍()。

A、期货交易相关法律法规

B、产品或者服务的特征

C、业务规则

D、期货交易的风险

正确答案:题库搜索,公需科目助理WenXin[xzs9523]

答案解析:

《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合约的规定,如实向客户提供与交易有关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。

中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A、首席风险官的履历

B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C、首席风险官的培训情况和考试成绩

D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第三十四条中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:
(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;
(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;
(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查()。

A、是否建立了期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

B、是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C、在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

D、是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客

假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款,企业担心三个月后美元贬值,该企业可以通过()手段来实现套期保值的目的。

A、卖出远期合约

B、买入期货合约

C、买入看跌期权

D、买入看涨期权

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答案解析:企业担心美元贬值,即担心美元价格下跌,可以卖出套期保值或买进看跌期权。

常用的汇率标价方法包括()。

A、直接标价法

B、美元标价法

C、间接标价法

D、纽约标价法

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答案解析:常用的汇率标价方法包括直接标价法和间接标价法。

证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(),并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、风险承受能力

B、服务需求

C、风险偏好

D、服务能力

正确答案:题库搜索,干部网络助手WenXin【xzs9523】

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。

在国际外汇市场上,()等采用间接标价法。

A、欧元

B、英镑

C、澳元

D、人民币

正确答案:题库搜索,继续教育助理薇xin:【go2learn】

答案解析:在国际外汇市场上,欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。而日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。我国采用直接标价法。

期货公司破产或者清算时,()不属于破产或者清算财产。

A、期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

B、期货公司对外投资持有的股权

C、客户保证金

D、客户委托资产

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。

中国证监会及其派出机构将()等事项记入首席风险官诚信档案。

A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B、首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况

C、首席风险官的培训情况

D、首席风险官的考试成绩

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

持仓费是为拥有或保留某种商品或资产而支付的()等费用总和。

A、保险费

B、利息

C、仓储费

D、期货交易手续费

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答案解析:持仓费(Carrying Charge),又称为持仓成本(Cost of Carry),是指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。