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下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是()。
A、经营风险控制情况
B、股东关系与公司治理
C、主要产品的市场前景
D、重大经营管理问题
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答案解析：管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高层管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。
投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除(),实现投资的保值增值。
A、潜在的投资风险
B、已经形成的投资损失
C、已经发生的投资风险
D、无法识别的投资风险
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答案解析：投资后管理关系到被投资企业的规范运行与发展壮大，并且能有效地减少或消除潜在的投资风险，保障投资资金的远期退出，实现投资目的的最终达成。
下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括()。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
下列不属于出具法律意见书的原则的是()。
A、独立、客观、公正
B、公正
C、自私偏袒
D、恪尽职守、勤勉尽责
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答案解析：选项C符合题意：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书。
下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。
A、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序
B、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求
C、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
D、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度
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答案解析：选项C符合题意：设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。
如果某QDII基金发生了境外托管人变更,则以下说法正确的是()。
A、当QDII基金变更境外托管人,应在事件发生后及时披露临时公告
B、当QDII基金变更境外托管人,应当及时更新产品合同
C、QDII基金变更境外托管人无需进行披露
D、当QDII基金变更境外托管人,应在QDII月度报告中予以说明
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答案解析：当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。
下列不属于公司章程必备的条款是()。
A、执行事务合伙人
B、入股、退股及转让
C、股东的权利义务
D、利润分配及亏损分担
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答案解析：选项A符合题意：公司章程的必备条款包括：基本情况；股东出资；股东的权利义务；入股、退股及转让; 股东大会（股东会）；高级管理人员；投资事项；管理方式；托管事项；利润分配及亏损分担；税务承担；费用和支出；财务会计制度；信息披露制度；终止、解散及清算；章程的修订；一致性；份额信息备份；报送披露信息；等等。
()管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
A、监督
B、登记备案
C、内部控制
D、财产清算
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答案解析：选项B正确：登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。
按面值计价的货币市场基金每日分配收益,份额净值保持()不变。
A、100元
B、1元
C、0.0元
D、0.1元
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答案解析：货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。
下列关于拟申请登记私募基金管理人,协会将不予办理登记的情形的说法错误的是()。
A、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
B、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
C、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
D、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
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答案解析：选项C符合题意：选项A正确：按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：