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中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种包括()。
A、5年期国债期货
B、10年期国债期货
C、上证50股指期货
D、中证500股指期货
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答案解析:中国金融期货交易所上市交易的是金融期货品种,目前主要品种是沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货。
某金融机构作为普通看涨期权的卖方,如果合同终止时期货的价格上涨了,那么双方的义务是()。
A、金融机构在合约终止日期向对方支付:合约规模×(结算价格-基准价格)
B、金融机构在合约起始日期向对方支付:权利金
C、对方在合约终止日期向金融机构支付:合约规模×(结算价格-基准价格)
D、对方在合约起始日期向金融机构支付:权利金
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答案解析:金融机构作为看涨期权的卖方,在卖出这款期权产品之后,就面临着或有支付风险,如果在合同终止日期期货的价格上涨了,那么金融机构就要给对方提供补偿。而期权的买方需要支付给卖方一笔权利金。
期货公司为客户开立账户,监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。
A、客户姓名或名称
B、内部资金账户
C、期货结算账户
D、交易编码
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十条。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
证券期货经营机构设立基金中基金资产管理计划后,应当向投资者充分披露的信息包括()。
A、资产管理计划发生的费用
B、计划所投资资产管理产品的选择标准
C、资产管理计划的投资者人数
D、投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况
正确答案:题库搜索,培训助理薇Xin:xzs9519
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条 证券期货经营机构应当向投资者充分披露基金中基金资产管理计划所投资资产管理产品的选择标准、资产管理计划发生的费用、投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况。
期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括()。
A、核实个人客户是否本人亲自开户
B、核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C、确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D、确保组织机构代码证和营业执照是否真伪
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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核:
(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;
(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
期货公司的()应该每两年参加一次由证监会认可,自律协会组织举办的后续职业培训。
A、独立董事
B、董事长
C、首席风险官
D、总经理
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答案解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
下列关于资产管理计划的募集方式,说法正确的是()。
A、证券期货经营机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
B、证券期货经营机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划
C、证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划
D、任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条 资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。
根据风险性质不同,金融衍生品业务中的风险主要分为()。
A、流动性风险
B、市场风险
C、操作风险
D、信用风险
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答案解析:根据风险性质不同,金融衍生品业务中的风险主要分为:市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和模型风险。
会员制期货交易所召开临时会员大会的情形()。
A、总经理认为有必要
B、理事会认为有必要
C、1/3以上会员联名提议
D、会员理事低于章程规定的2/3
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第二十一条有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:
(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;
(二)1/3以上会员联名提议;
(三)理事会认为必要。
下列关于期货交易指令,说法正确的是( )。
A、客户填写书面交易指令单,填好后签字交期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易
B、客户通过电话直接将指令下达到期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。期货公司须将客户的指令同步录音,以备查证
C、客户通过因特网或局域网,使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单,指令通过因特网或局域网传到期货公司后,不需再进行撮合成交
D、客户通过网上下单系统进行网上下单,进入下单系统后,客户需输入自己的客户号与密码,经确认后即可输入指令
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答案解析:(1)书面下单,客户填写书面交易指令单,填好后签字交期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。选项A正确;
(2)电话下单,客户通过电话直接将指令下达到期货公司,再由期货公司将指令发至交易所参与交易。期货公司须将客户的指令同步录音,以备查证。选项B正确;
(3)互联网下单,客户通过因特网或局域网,使用期货公司配置的网上下单系统进行网上下单。
进入下单系统后,客户