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不支付红利的标的资产没有持有收益,持有成本也只包括购买标的资产所需资金的利息成本。
A、正确
B、错误
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答案解析:不支付红利的标的资产没有持有收益,持有成本也只包括购买标的资产所需资金的利息成本。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易及其相关活动。
A、正确
B、错误
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答案解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。
期货公司期货投资咨询业务包括协助客户建立风险管理制度、操作流程等。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:
(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;
(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;
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期货从业人员在执业过程中,应当遵守公平、公正、公开的原则,维护交易各方的合法权益。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则,自觉抵制不正当交易和商业贿赂,不得从事不正当交易行为和不正当竞争,维护期货交易各方的合法权益。
如果市场价格与理论价格不一致,则在有效市场中存在着套利机会。
A、正确
B、错误
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答案解析:如果市场价格与理论价格不一致,则在有效市场中存在着套利机会。
期货交易所、期货经纪公司,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。
A、正确
B、错误
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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》十二、在刑法第一百八十五条后增加一条,作为第一百八十五条之一:“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上
利率期货合约价格与市场利率呈正向关系。
A、正确
B、错误
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答案解析:利率期货合约价格与市场利率呈反向变动关系。
目前,我国期货交易所的交易指令均是当日有效。
A、正确
B、错误
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答案解析:我国各交易所的指令均为当日有效。
期货从业人员向客户提供专业服务,应充分揭示期货交易风险,不得向客户进行不当承诺。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;