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以下关于董事会的合规职责说法错误的是()。

A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

C、决定公司合规管理部门的设置及其职能

D、无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

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答案解析：

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：

（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。

（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。

（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。

（5）保证合规负责人独立

以下属于衍生工具的构成要素的有( )。Ⅰ.合约标的资产Ⅱ.到期日Ⅲ.交易单位Ⅳ.结算

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：衍生工具由五个共同的要素组成：合约标的资产、到期日、交易单位、交割价格、结算。

在1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论

A、马可维茨

B、夏普

C、特雷诺

D、詹森

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寻找潜在客户中,适用于直接关系型客户群体的方法是()。

A、介绍法

B、陌生拜访法

C、广告宣传

D、缘故法

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答案解析：缘故法针对直接关系型群体，介绍法针对间接客户型群体，陌生拜访法针对陌生关系型群体。

下列选项中,不属于另类投资优点的是()。

A、抗通胀

B、投资组合的多元化

C、流动性较高

D、分散风险

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答案解析：

另类投资的优点：

（1）提高收益，投资者们将另类投资产品纳入他们的投资组合当中，其主要理由之一就是能够通过投资组合的多元化来提高其投资回报（选项B属于）。通过多元化不仅仅能够提高投资者的回报，同时还能够达到分散风险的目的（选项D属于）。多元化投

基本面分析中,不属于宏观经济指标的是()。

A、通货膨胀率

B、员工流失率

C、汇率

D、利率

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答案解析：

宏观经济指标包括：(1)国内生产总值(GDP)；(2)通货膨胀。通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等；(3)利率；（4)汇率；(5)预算赤字；(6)失业率。

()的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

A、方差

B、标准差

C、相关系数

D、中位数

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答案解析：相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

目前,我国货币基金管理费率通常不高于()。

A、1.5%

B、0.33%

C、1%

D、0.75%

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答案解析：

目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率不高于0.33%。

投资政策说明书内容不包括()。

A、业绩比较基准

B、投资回报率目标

C、确定收益

D、投资决策流程

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目前,我国证券投资基金场内交易资金清算的主要模式是()。

A、共同对手方模式

B、净额清算模式

C、券商结算模式

D、托管人结算模式

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答案解析：一般情况下，通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式。净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。