持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。-2021年证券从业资格考试答案

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持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。

A、数量

B、最高限额

C、比例

D、金额

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答案解析:

《期货交易管理条例》第八十一条 (七)持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

期货投资者保障基金的使用遵循()原则,实行比例补偿。

A、取之于市场、用之于市场

B、公开、公平、公正

C、保障投资者合法权益和公平救助

D、合理、有效

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。

期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩戒后享有()权利。

A、申诉

B、抗辩

C、申请行政复议

D、上诉

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出,从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申诉委员会申诉,申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1倍以上10倍以下

C、1倍以上3倍以下

D、1倍以上2倍以下

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答案解析:

《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。