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20世纪90年代以来,证券市场全球化的变化主要表现在()。
A、投资者法人化
B、交易所重组与公司化
C、金融机构混业化
D、金融监管合作化
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答案解析：20世纪90年代以来证券市场全球化的主要表现：证券市场一体化；投资者法人化；金融创新深化；金融机构混业化；交易所重组与公司化；证券市场网络化；金融风险复杂化；金融监管合作化。
根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。
A、弄虚作假
B、徇私舞弊
C、故意刁难有关当事人
D、不按规定履行报告义务
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答案解析：根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书过程中发生弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人以及不按规定履行报告义务行为的，由中国证券业协会责令改正。
股份有限公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是()。
A、董事会和监事会的工作报告
B、公司年度的预算方案、决算方案
C、公司年度报告
D、公司章程的修改
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答案解析：选中选项为普通决议内容。
按基金投资目标不同,可将股票基金划分为()。
A、平衡型股票基金
B、价值型股票基金
C、成长型股票基金
D、偏股型基金
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答案解析：按基金投资目标不同，可将股票基金划分为价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金。
在国际资本市场上,常用的反收购策略包括()。
A、白衣骑士策略
B、保持公司控制权策略
C、管理层防卫策略
D、毒丸策略
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答案解析：国际上常用的反收购策略包括：事先预防策略、管理层防卫策略、保持公司控制权策略、毒丸策略、白衣骑士策略、股票交易策略。
保护基金公司设立的意义包括()。
A、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益
B、有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C、对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
D、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
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答案解析：考核保护基金公司设立的意义。
发行短期融资债券的,在债务融资工具存续期间,出现以下()情形之一的,召集人应当召集持有人会议,并拟订会议议案。
A、发行人申请破产或被接管
B、合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议
C、发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
D、发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
E、发行人申请破产或被接管
F、合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议
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答案解析：
债务融资工具存续期间，出现以下情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案：
1.发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息；
2.发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务；
3.发行人变更信用增进安排或信用增进机构，对债务融资工具持
2007年9月,中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》,以下选项中正确的有()。
A、远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息
B、远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息
C、参考利率应由为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率
D、远期利率协议可以通过交易中心的交易系统达成
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答案解析：考察远期利率协议。远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。
发审委委员审核股票发行申请文件时,下列需要法定回避的情形有()。
A、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B、发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正职责的
C、发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D、发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的
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答案解析：考察发审委的职责。
下列关于股份有限公司创立大会的表述中,正确的有()。
A、
采用募集方式设立的,发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会
B、
创立大会由发起人、认股人组成
C、
创立大会应有代表股份总数2/3以上的发起人、认股人出席,方可举行
D、发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告
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答案解析：采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人