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期货公司破产或者清算时,( )不属于破产财产或者清算财产。

A、期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

B、期货公司对外投资持有的股权

C、客户保证金

D、客户委托资产

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十九条 客户的保证金和委托资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。

A、停业整顿

B、罚款

C、吊销期货业务许可证

D、警告

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答案解析：

《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；

即为教材《期货交易管理条例》第六十六条　期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者

期货公司独立董事应当重点关注和保护()的利益,发表客观、公正的独立意见。

A、公司

B、客户

C、控股股东

D、中小股东

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告()。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十四条保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

()时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、期货公司涉及重大诉讼、仲裁

B、期货公司的股权被冻结或者用于担保

C、期货公司的股东变更控股股东

D、期货公司的股东变更住所

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答案解析：《期货交易管理条例》第六十一条  期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

下列机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。

A、为期货公司提供中间业务的机构

B、期货交易所的非期货公司的结算会员

C、期货交易所

D、期货公司

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答案解析：

《期货从业人员管理办法》第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（二）代理客户从事期货交易；

第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（二）代理客户从事期货交易；

第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（二）代理客户从事期货交易；

在期货交易所进行交易的必须是会员。

根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍()。

A、期货交易相关法律法规

B、产品或者服务的特征

C、业务规则

D、期货交易的风险

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答案解析：

《期货公司监督管理办法》第四十七条

期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合约的规定，如实向客户提供与交易有关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。

期货公司破产或者清算时,()不属于破产或者清算财产。

A、期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

B、期货公司对外投资持有的股权

C、客户保证金

D、客户委托资产

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十九条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产或者清算财产。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。

A、每半年提交一次书面报告

B、书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字

C、提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认

D、报告经董事会审议通过后,应当向公司全体股东提交或进行信息披露

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答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条  期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。

首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A、资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保

B、净资本无法持续达到监管标准

C、涉嫌占用、挪用客户保证金

D、股东干预期货公司正常经营

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答案解析：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：

（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；

（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；

（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的