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监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。
A、当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为
B、定期调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
D、当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会
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答案解析：监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：
（1）通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为（A项说法正确）。
（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。（B项说法错误）
（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。（C项说法正确）
关于基金收益分配的说法中,错误的是()。
A、封闭式基金分配后,基金份额净值不能低于面值
B、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配
C、我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数
D、开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润
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答案解析：开放式基金的分红方式有两种：现金分红和红利再投资；
基金收益分配：封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值 ；基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配；我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数。
股票基金A期初的资产净值为10亿元,期末的资产净值为20亿元,期间买入股票的总成本为30亿元,卖出股票的收入为18亿元,则该股票基金的换手率为()。
A、200%
B、120%
C、150%
D、160%
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答案解析：
，期间基金股票交易量=期间买入股票的总成本为30亿元+卖出股票的收入为18亿元=48，期间基金平均资产净值=（期初的资产净值+期末的资产净值）/2=（20+10）/2=15，换手率=（48/2）/15=16
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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答案解析：D项正确的表述该是：避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能；使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有
下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是()。
A、信托制私募股权投资基金属于集合投资基金
B、信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策
C、信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式
D、信托公司的角色相当于普通合伙人
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答案解析：D项说法错误，信托公司通常代表所有投资者的名义，以自己的名义对整个私募股权投资项目和基金的发行、管理和运作负责，信托公司通常掌握财产运营的权利，但其角色并不完全等同于普通合伙人，其也是作为受益人，出资设立信托基金。信托制私募股权投资基金，通常分为单一信托基金和结
下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构,说法正确的是()。
A、公司制是指私募股权投资基金以无限责任公司形式设立
B、公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
C、有限合伙人具备独立的经营管理权力
D、公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理
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答案解析：D项说法正确，公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理；A项的正确说法是：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立；B项的正确说法是：有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式；C项的正确说法是：普通合伙人具备独立的经营管理权力，有限合伙人虽然负责监督普通合伙人，但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。
以下关于基金业绩计算说法错误的是()。
A、基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率
B、常见的基金回报率计算期间有:最近一月、最近三月等
C、夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分
D、风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比
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答案解析：
选项A说法错误，基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的时间加权收益率，选项BCD说法正确。
()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A、基金的募集
B、基金的交易
C、基金的登记
D、基金的托管
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答案解析：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为；基金交易是以基金为买卖对象，自我承担风险收益而进行的流通转让活动。
甲公司2015年末销售总收入为3000万元,其权益乘数为2,总负债为750万元,销售利润率为5%,则甲公司的资产收益率为()。
A、20%
B、5%
C、25%
D、10%
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答案解析：因为销售利润率=净利润/销售收入，所以，净利润=销售收入*销售利润率=3000万元*5%=150万元；因为权益乘数=资产/所有者权益=资产/（资产-负债），由题意，可得2=资产/(资产-750万元）得出资产=1500万元；所以资产收益率=净利润/总资产=150/1500=10%。
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。
A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量
C、按照相关规定,正常交易
D、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
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答案解析：基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：
（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。
（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。
（4）为获