期货公司应当在()提示客户通过中国期货业协会网站查询其从业人-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当在()提示客户通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格合格信息。

A、本公司网站

B、营业场所

C、中国期货业协会指定网站

D、中国证监会指定的报刊或媒体

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

4月8日,某交易所5月,7月,10月的焦炭期货合约的价格分别为1310元/吨,1360元/吨,1436元/吨,某交易者预期5月和7月,5月和10月期货合约价差均较大,则交易者应()。

A、买入5月焦炭期货合约,卖出7月焦炭期货合约

B、卖出5月焦炭期货合约,买入7月焦炭期货合约

C、买入7月焦炭期货合约,卖出10月焦炭期货合约

D、买入5月焦炭期货合约,卖出10月焦炭期货合约

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答案解析:期货合约之间的价差如果不是在合理的区间范围内,交易者可以利用这种不合理的价差进行套利,等价差趋于合理时平仓获利。题中,5月和7月,5月和10月期货合约价差均较大,则未来价差有缩小的可能,因此分别对5月和7月,5月和10月期货合约进行卖出套利,卖出价格高的合约,买入价格低的合约。即买入5月焦炭期货合约,卖出7月焦炭期货合约;买入5月焦炭期货合约,卖出10月焦炭期货合约。

套期保值活动主要转移()。

A、价格风险

B、信用风险

C、提前赎回风险

D、利率风险

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答案解析:企业经营中会面临各种风险,如价格风险、政治风险、法律风险、操作风险、信用风险等。套期保值活动主要转移价格风险和信用风险。

期货公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守()。

A、自律规则

B、行业规范

C、公司章程

D、中国证监会的规定

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。

截止2016年5月,我国上市交易的股指期货品种有()。

A、中证500指数期货

B、上证50指数期货

C、上证180指数期货

D、沪深300指数期货

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答案解析:

目前主要品种是沪深300股指期货、5年期国债期货、10年期国债期货、上证50股指期货和中证500股指期货。

以下属于基差走强的情形是()。

A、基差从70元/吨变为140元/吨

B、基差从-10元/吨变为-30元/吨

C、基差从10元/吨变为20元/吨

D、基差从-80元/吨变为-100元/吨

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答案解析:当基差变小时,称为“走弱”;当基差变大时,称为“走强”。
选项BD的基差数值变小,为基差走弱;选项AC基差数值变大,即为基差走强。

标的物市场()对看涨期权空头有利。

A、上涨

B、下跌

C、波动幅度小

D、波动幅度大

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答案解析:卖出看涨期权适用于标的资产处于熊市,横盘,市场波动率低或收窄。

期货公司破产或者清算时,()不属于破产财产或者清算财产。

A、期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

B、期货公司对外投资持有的股权

C、客户保证金

D、客户委托资产

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十九条 客户的保证金和委托资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产,期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。

关于远期利率协议的描述正确的是()。

A、买方为名义借款人

B、卖方为名义贷款人

C、买卖双方不需要交换本金

D、买卖双方按照协议利率支付结算

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答案解析:远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险;远期利率协议的卖方则是名义贷款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。借贷双方不必交换本金,只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额,由交易一方付给另一方结算金。

根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A、具有良好的职业道德与守法意识

B、不以本人或者他人名义从事期货交易

C、不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D、充分揭示期货交易风险

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十四条  期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:

(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;

(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;