国内期货交易所进行计算机撮合成交原则是()。-2021年证券从业资格考试答案

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国内期货交易所进行计算机撮合成交原则是()。

A、时间优先

B、数量优先

C、套保优先

D、价格优先

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答案解析:计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。

《期货交易管理条例》的立法宗旨是()。

A、维护期货市场秩序,防范风险

B、规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

C、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

D、促进期货市场积极稳妥发展

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答案解析:

《期货交易管理条例》第一条   为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

期货交易的功能包括()。

A、获得实物

B、规避风险

C、价格发现

D、让渡商品的所有权

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答案解析:

期货交易的功能包括:价格发现、规避风险和资产配置。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()。

A、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B、可能直接导致本金亏损的事项

C、可能直接导致超过原始本金损失的事项

D、因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由

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答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知下列信息:

(一)可能直接导致本金亏损的事项;

(二)可能直接导致超过原始本金损失的事项;

(三)因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项;

(四)因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由;

期货交易者的目的包括()。

A、获得风险利润

B、获得实物商品

C、转移价格风险

D、让渡商品的所有权

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答案解析:期货交易者的目的获得风险利润和转移价格风险。

经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得()。

A、向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C、向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D、向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

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答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条 禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动:

(一)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;

(二)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;

(三)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

(四)向普通投资者主动推介不符合其

以下关于β系数的说法,正确的是()。

A、β系数绝对值越大,表明证券承担的系统风险越小????

B、β系数大于1时,股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场

C、β系数绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大

D、β系数小于1时,股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场

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答案解析:β系数显示股票的价值相对于市场价值变化的相对大小。β系数绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大。选项B正确;
β系数大于1,说明股票比市场整体波动性高,因而其市场风险高于平均市场风险;β系数小于1,说明股票比市场整体波动性低,因而其市场风险低于平均市场风险。选项C正确。

期货交易是众多的买主和卖主根据期货市场的规则,通过()的方式进行的期货合约的买卖,易于形成一种真实而权威的期货价格。

A、公开

B、公平

C、公正

D、集中竞价

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答案解析:期货交易是众多的买主和卖主根据期货市场的规则,通过公开、公平、公正、集中竞价的方式进行的期货合约的买卖,易于形成一种真实而权威的期货价格,指导企业的生产经营活动,同时又为套期保值者提供了回避、转移价格波动风险的机会。

全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。   

期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告。   
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。   

期货公司透支交易可能面临的行政处罚是()。

A、罚款

B、责令停业整顿

C、吊销期货业务许可证

D、没收违法所得

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;
(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;