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按债券的()分类,债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。
A、发行主体
B、偿还期限
C、嵌入的条款
D、债券持有人收益方式
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答案解析：债券依据不同的标准有不同的分类，具体为：
①根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；故A正确
②根据计息与付息方式的不同，债券可分为息票债券和贴现债券；
③根据嵌入条款的不同，债券可分为可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券等；
④根据债券持有人收益方式的不同，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券
( )是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
A、环境控制
B、风险评估
C、控制活动
D、信息沟通
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答案解析：本题答案为B。风险评估的定义。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析；
控制环境包括治理职能和管理职能，以及治理层和管理层对内部控制及其重要性的态度、认识和措施；
控制活动是确保管理阶层的指令得以执行的政策及程序。控制活动在企业内的各个阶层和职能之间都会出现；
信息沟通是指可解释的信息由发送人传递到接收人的过程。
关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。
A、政府债券的发行主体是政府
B、公司债券的发行主体是股份公司
C、政策性金融债券的发行主体是政府
D、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
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答案解析：政策性金融债券的发行主体是政策性金融机构、即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行
故C不正确；政府债券的发行主体是政府，故A正确；公司债券的发行主体是股份公司，但有的国家也允许非股份制企业发行债券。所以在归类时可将公司债券和企业债券合称公司(企业)债券。故B正确；金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券，故D正确。
股权投资基金的估值中的收入法不包括()。Ⅰ.现金流Ⅱ.盈利折现法Ⅲ.估值法Ⅳ.参数法
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析：股权投资基金的估值中的收入法包括现金流、盈利折现法。
内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。
A、合法合规性
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
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答案解析：
D项是适时性原则的内容。
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：（1）合法、合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（4）适时性原则。内部控制制度的制定应
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
A、违规向他人提供基金未公开的信息
B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C、违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D、挪用投资者的交易资金或基金份额
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答案解析：B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构
()是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。
A、转换期限
B、转换价格
C、赎回条款
D、回售条款
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答案解析：回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效；转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间；转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格；赎回条款是指发行企业有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格赎回所发行的可转债的规定。
基金销售业务信息管理平台不包括()。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、应用系统的支持系统
D、综合业务系统
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答案解析：基金销售业务信息管理平台主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。
投资组合理论认为,投资收益是对承担风险的补偿,承担风险越大,收益()。
A、先高后低
B、越高
C、不变
D、越低
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答案解析：马可维茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。这一理论的基本假设是投资者是厌恶风险的。这意味着投资者若接受高风险的话，则必定要求高收益率来补偿。
股权投资基金的估值中的市场法包括()。Ⅰ.近期投资价格法Ⅱ.乘数法Ⅲ.行业估值基准Ⅳ.可用市场价格法
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析：股权投资基金的估值中的市场法包括近期投资价格法，乘数法，行业估值基准，可用市场价格法。