答案来源于：答案兔（https://www.gongxuke.net/）

下列关于上市公司配股的特别规定中,表述正确的有()。

A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十

B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C、采用《证券法》规定的代销方式发行

D、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之五十

正确答案：题库搜索

答案解析：考察配股的特别规定。

证券公司的资金只能用于(),不能用在其他地方。

A、银行存款

B、购置自用动产

C、购买国债

D、证券投资基金份额

E、银行存款

F、购置自用动产

正确答案：题库搜索

答案解析：

证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：

1.银行存款；

2.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；

3.购置自用不动产；

4.证监会认可的其他用途。

我国证券交易所的职能包括()。

A、制定证券交易所的业务规则

B、组织、监督证券交易

C、管理和公布市场信息

D、设立证券登记结算机构

正确答案：题库搜索

答案解析：常识题，考察我国证券交易所的职能。

中国证监会关于企业申请境外上市的要求包括()。

A、持股量最高的3名公众股东,合计持股量不得超过证券市场上市时持股量的50%

B、如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有100名股东

C、新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备24个月的活跃业务记录

D、若新申请人上市时市值不超过40亿港元,则无论在任何时候,公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

E、符合我国有关境外上市的法律法规和规则

F、净资产不少于2亿元人民币

正确答案：题库搜索

答案解析：考查中国证监会关于企业申请疆外上市的要求。净资产不少于4亿元人民币。

证券金融公司开展转融通业务,应当先了解证券公司的()。

A、基本情况

B、业务范围

C、财务状况

D、违约记录

E、基本情况

F、业务范围

正确答案：题库搜索

答案解析：证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

对于可转换债券,以下表述正确的是()。

A、持有者可按规定将债券转换为股票

B、持有者可按规定将股票转换为债券

C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

D、持有者可选择在证券市场上将其抛售

正确答案：题库搜索

答案解析：常识题，考察可转换债券。

远期交易与期货交易的区别表现为

A、交易对象不同

B、功能作用不同

C、履约方式不同

D、信用风险不同

正确答案：题库搜索

答案解析：远期交易与现货交易的区别主要表现为：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。

上市公司增发新股的发行对象可以包括()。

A、证券交易所

B、特定对象

C、不特定对象

D、原股东

正确答案：题库搜索

答案解析：上市公司发行新股，可以公开发行也可以非公开发行，公开发行对象包括原股东和不特定对象；非公开发行对象为特定对象。

增发的发行方式有()。

A、网上定价发行与网上询价配售相结合

B、网上定价发行与网下询价配售相结合

C、网下网上同时定价发行

D、中国证监会认可的其他形式

正确答案：题库搜索

答案解析：考察增发的发行方式。

根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有()。

A、印花税

B、佣金

C、过户费

D、手续费

正确答案：题库搜索

答案解析：上海证券交易所配股操作流程：按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。