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政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准,用计划派购或市场化的方式,向()等金融机构发行。

A、国有商业银行

B、城市合作银行

C、农村信用社

D、商业保险公司

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答案解析：此题考察政策性金融债券的内容。

上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理。

A、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

B、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

C、公司主要银行账户被冻结

D、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

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答案解析：

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：

(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负。

(2)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告。

(3)上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，

公司债券设定担保的()。

A、担保财产权属应当清晰

B、担保财产的价值应有资格的会计师事务所审计,应不低于担保金额

C、担保财产应当尚未被设定担保

D、担保财产应当尚未被采取保全措施

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答案解析：担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额。

证券交易所的组织形式包括()。

A、会员制

B、公司制

C、集合制

D、股份制

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答案解析：常识题，证券交易所的组织形式包括会员制和公司制。

保荐制度主要包括()。

A、保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

B、保荐期限

C、保荐责任

D、监管措施

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答案解析：保荐制度主要包括这四个方面的内容:保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度、保荐期限、保荐责任、监管措施。

首次公开发行股票时,主板公司招股说明书不必披露()。

A、创业板投资风险提示

B、发行人成长性专项意见

C、发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制

D、发行人应列示核心竞争优势的具体表现

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答案解析：考察创业板招股说明书显要位置提示创业板投资风险。

上市公司询价发行新股,需要履行的程序包括()。

A、T-3日,网下累计投标询价暨申购,网下申购定金缴款

B、T-2日,网下申购定金验资、确定发行价格

C、T+1日,增发网上申购日、原股东网上配售缴款日

D、T+4日,网上申购资金解冻,网下申购资金验资

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答案解析：T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日。

证券承销业务的()是现场检查的重要内容。

A、营利性

B、合规性

C、正常性

D、安全性

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答案解析：考察中国证监会对投资银行业务的现场检查的内容。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。

在会计报表审计过程的实施阶段,主要工作包括()。

A、对会计报表的数据进行实质性测试

B、根据测试结果修订审计计划

C、分析审计风险

D、对企业内部控制制度的符合性测试

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答案解析：

实施审计阶段的主要工作包括：对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试，根据测试结果修订审计计划；对会计报表项目的数据进行实质性测试，根据测试结果进行评估和鉴定。

证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A、承销未经核准的证券

B、在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D、在承销过程中不按规定披露信息

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答案解析：在承销过程中不按规定披露信息，则自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。