期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。-2021年证券从业资格考试答案

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期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

A、财政部

B、中国证监会

C、期货交易所

D、基金管理公司

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第五条  保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。

A、境内企业法人

B、事业单位

C、境外企业法人

D、自然人

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答案解析:《期货交易管理条例》第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

下列人员中,必须通过中国证监会认可的资质测试的是()。

A、期货公司营业部负责人

B、期货公司财务负责人

C、期货公司独立董事

D、期货公司监事

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答案解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条 申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试;

第十条 申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试。

第十一条 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(三)通过中国证监会认可的资质测试。

期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。

A、公司利益

B、社会利益

C、客户利益

D、国家利益

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是()。

A、欧元、日元、英镑、加拿大元、瑞典克朗、瑞士法郎

B、英镑、加拿大元、欧元、日元、瑞典克朗、瑞士法郎

C、欧元、日元、英镑、加拿大元、法国法郎、瑞典克朗

D、英镑、加拿大元、欧元、日元、瑞士法郎、瑞典克朗

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答案解析:

美元指数所对应的外汇品种权重分布:

《期货交易所管理办法》施行的日期为()。

A、2007年4月15

B、2008年4月18

C、2008年4月15

D、2007年4月18

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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百一十三条 本办法自2007年4月15日起施行。

下列选项中不属于期货从业人员的是()。

A、期货公司的打字员

B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

D、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条 期货从业人员是指:
(一)期货公司的管理人员和专业人员;
(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;
(五)中国证监会规定的其他人员。

期货公司及其分支机构的许可证由()统一印制。

A、商务部

B、工商总局

C、中国期货业协会

D、中国证监会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十九条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。

关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当()。

A、以个人名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构

B、以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C、直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员

D、代理客户交易

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

期货公司客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营,应当立即书面通知()或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、控股股东

C、主要客户

D、全体客户

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十五条 期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:

(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;