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在SEC(美国证券交易委员会)注册的投资公司不包括()。
A、共同基金
B、封闭式基金
C、上市开放式基金
D、单位投资信托
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答案解析：多数专业资产管理公司在SEC(美国证券交易委员会)注册为投资顾问，并受SEC监管。在SEC注册的投资公司主要包括共同基金、交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金和单位投资信托。
一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向()。
A、期货市场
B、银行存款
C、实业领域
D、有价证券
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答案解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A、1997年11月27日
B、1998年3月27日
C、2000年10月8日
D、2003年10月28日
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答案解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
()是证券投资基金在美国的称谓。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、集合投资基金
D、证券投资信托基金
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答案解析：世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。
下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别,表述错误的是()。
A、TF在交易所进行,LOF可以在代销网点进行
B、TF进行基金份额与一篮子股票的交换,LOF是基金份额与现金的对价
C、TF对基金份额规模没有要求,LOF有特别的要求
D、TF采用完全被动式管理方法,LOF可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金
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答案解析：C项，只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购和赎回交易，而LOF在申购和赎回上没有特别要求。
截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司()家,其中取得公募基金管理资格的证券公司有()家。
A、96;46
B、96;50
C、96;7
D、96;1
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答案解析：截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家，其中合资公司46家，内资公司50家，共有取得公募资金管理资格的证券公司7家，保险资管公司1家。
我国目前基金申购款,一般在()日到达基金的银行存款账户。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
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答案解析：目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户；赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。
我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括()。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委员会出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》,中国证监会根据基金法制定一系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有四个：
（1）基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会。
（2）基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则。
（3）基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产
债券的价格与利率呈()变动关系。
A、正向
B、反向
C、无影响
D、不确定
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答案解析：债券的价格与利率呈反向变动关系：利率上升时，债券价格下降；利率下降时，债券价格上升。
在我国,封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。
A、T+2
B、T+7
C、T+1
D、T+0
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答案解析：沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行T+1日交割、交收，即达成交易后，相应的基金交割与资金交收在交易日的下一个营业日（T+1日）完成。